如何把专卖内管工作作为长效机制纳入规范化的管理轨道？山西省大同市烟草专卖局在该省局提出“专卖内管工作要实现‘流程化、痕迹化、细节化’”的基础上，又创造性的加上了“规范化”。这一“四化”管理体系的实施，不仅使大同烟草专卖内管工作出现了新的突破，也向行业专卖内管工作交出了一份合格的答卷。

大同：内管“四化” 筑牢专卖“长城”

本刊记者 张方圆/文

责任在肩：自我加压 寻找突破

2006年的11月28日，是大同今年入冬以来最冷的一天。然而，在山西大同县局倍加造管理所、阳高县局以及阳高县局古城镇服务大厅，却挤满了前来参观的来自山西省烟草行业内部专卖管理监督现场会的百余名与会代表。他们兴致勃勃地翻阅展台上那一份份厚厚的整洁清晰的资料，有的用数码相机频频地拍照，有的用笔飞快地记着。他们一致对大同市局内部专卖管理监督工作的“四化”赞不绝口。

在这成绩的背后，是大同市局全体干部职工付出的艰辛和努力。去年6月，山西省局被国家局确立为内部专卖管理监督工作联系点后，省局党组快速做出反应，一个月后，即将大同等3个市级烟草专卖局列入该省局联系点单位。

大同市局党组“一班人”一致认识到，这是责任，也是省局党组对他们的信任。他们深知，加强行业内部监管是国家局党组面对行业发展所面临的新形势而提出的一项长期性任务，也是当前行业管理工作的重点，能否做好这项工作，关系到烟草专卖制度的巩固和完善，关系到行业的持续、稳定、协调、健康发展，关系到行业在社会上树立的形象。如何才能解决好这项“注重自律”的重大课题？回顾以往，针对不规范问题开展的集中整顿并不少，效果也比较明显，但是在专项检查中，一些曾经消失的问题，如拆单分摊、组合销售等，又重新暴露出来。这说明内部专卖管理监督工作不能只是“一阵风”，要真正治本，必须建立一个长效机制；必须首先自己管好自己，必须敢于面对自己破解自律难题，自我加压，找准自律的思路和出路，想尽办法约束自己。

正是基于这样的思考，大同市局的领导班子很快达成了共识：破除制度执行的阶段性，将其转化为一种日常性工作，使得自觉接受监管、严格进行监管、长期坚持监管成为员工的一种工作习惯。

建设“四化”：自己管好自己

知易而行难。作为一项日常性工作，必须解决这样一个问题：谁来管、管什么、怎么管？在明确思路之后，大同市局在省局确立的“专卖内管工作要实现‘流程化、痕迹化、细节化’”的基础上，建立了一套完整的“四化”管理流程和内容。以完善流程化为基础，以狠抓痕迹化为主线，以管理精细化为主题，以规范化为目标，“四化”贯穿了市局从上至下的内管内容，它就像一台完整的内部运转的大机器，像工业流水线作业一样，从专管员开始，到市局、县级局、专卖管理所，层层实行流程化作业，工作环环相扣，项项考核配套，人人参与流程，人人处在监管中，从实施监控，到人财物的管理、跟踪检查一步不落，一步不少，奖惩兑现，实现了省局所提出的全员流程化作业，在内部监管工作中率先实现了全员流程化，形成了一个规律性的发展体系。

完备的工作流程，清晰的工作标准，明确地回答了“谁来管，管什么，怎么管？”的问题，让日常监管成为了可能。

内管工作很抽象，有很多工作往往是看不见、摸不着的，如何监管？为了突出内管过程的真实性，使其能像人们在雪地上行走那样留下清晰的痕迹，大同市局强调“突出痕迹化”管理——按照确定的岗位工作流程，每一环节都必须留下工作的原始记录。在对卷烟购进、库存、销售容易出现问题的关键环节，都有详尽的流程与痕迹节点，像市局订货合同、购进计划执行情况表、区县营销部的订货意向，省公司价格管理文件、营销中心月度货源分配、卷烟市场投放计划，准运证、卷烟入库验收单、月度库存制表等分别成为这三个环节中落实痕迹化的载体。

阳高县局古城服务大厅专卖管理所所长员斌介绍说，就连小票粘贴手册这样细微的工作，县局也为其量身定做了相应的执行和考核标准，字应该怎么签、章应该怎么盖、好应该怎么奖、错应该怎么罚，都明明白白。在该县局每月一次的普查与市局相关部门不定期的抽查中，曾有几位专管员因盖章不及时、不合格而被扣发10元至270元不等的工资，还有一位专管员由于委托他人盖章而被开除。

打开摆放在阳高县古城镇零售户郝建民柜台上的一本厚厚的小票粘贴手册，右边一页粘贴着密密麻麻的一叠送货小票，左边一页则是一栏表格，一行行工整的字迹，记录着专管员和客户经理的监管与服务。且每一个记录后面都会盖上一个小小的印章，而把这几个印章按时间顺序排列，依次是“监、管、到、位”和“服、务、较、好”8个字。

与会代表翻阅相关文件表格并认真做学习笔记。（王学仕 摄）

该县内管办工作人员解释说，这是专管员监管工作痕迹化的重要体现。专管员在结束走访前，要将客户反映的问题和发现的违规行为填写在记录栏里，然后签字盖章。

痕迹化不是为了痕迹而痕迹，其目的在于实现精细化管理。在参观现场的展台上，“目标考核类”、“卷烟打假类”、“管理流程类”等多种类别的资料和文件，分列得清清楚楚，打开一目了然。记者感叹他们的认真和仔细，问一位专管员：“这么精细的资料，你们花了不少时间吧？”他说：“开始也觉得很复杂、很麻烦，实际上运作一段时间就感到简单易行，而且便于查找使用了。”

一个企业、一个单位是否走向成熟，关键要看内部规范与否，是否形成“事事有监管、时时有监管、人人被监管”的长效机制。这是大同市局所致力追求的目标，所以也就有了“监管流程化、突出痕迹化、体现精细化、促进规范化”这一“四化”管理体系。

“四化”成果：自转公转 正常运转

“‘四化’带来的是一个靠制度、靠程序健康运转的企业，每个员工都能在规定的职责和流程中开展工作。如此一来，企业形成公转的轨道，员工亦形成自转的轨道。”山西省局局长李泽华对此这样评价。

的确如此。现在的大同市局已经是一根主线穿到底，每个环节都能围绕这根主线去落实，每一个员工都能尽职尽责地努力完成任务。譬如，同级监管向来是规范“两烟”经营的一个难点。大同市局实行“监管流程化”后，企业和员工自觉参与其中，对事不对人，避免了从前主管专卖的副局长因碍于情面、不愿主动去监管主管业务的副经理的情况。再如，“自己管自己”也是内管工作的“老大难”。拿涉案物品来说，原来只有专卖内勤一个人负责，监管到位不到位，旁人无从知晓。从2006年年初开始，大同市局制定了账物分离、照单入库、财务记账、上缴出库、月末盘点的工作流程，通过专卖、财务、审计、纪检等多部门在内的互相牵制，进一步规范了行政执法行为。

制度的执行力一直是行业内部管理监督工作的薄弱环节。“以前没有工作痕迹，责任人是谁无法落实，因此工作做得好、做得坏都一个样；现在有了‘痕迹化’管理，谁管的、谁抓的、谁干的，谁安排的、谁督促的、谁检查的、谁审批的、谁落实的、谁验收的，等等，这些责任人的行为痕迹都在相应环节中留了下来，建立在‘痕迹化’基础之上的考核机制，也奖罚分明，这一切都使得内部管理监督工作长期以来的被动局面得到了根本性的扭转。”大同市局副局长任守军的一席话，点明了“四化”尤其是“痕迹化”管理方式在责任追究机制上的重大突破。

“四化”建设，如一把“双刃剑”，既强化了内部专卖管理监督，又促进了外部监管工作的和谐开展。在采访中，几乎所有的零售户都反映，“四化”管理给他们带来了经济效益：在经营不规范时期，好卖的烟“大户”多、“小户”少，现在搞“四化”管理，电脑根据零售户需求自动限量，没有人为操作；通过粘贴送货小票、记台账，店里一个月能卖几条烟、能挣多少钱都很清楚，小户挣的钱比以前多得多。

风正好扬帆。内管工作与企业全面发展是同步的，大同市局近两年的变化也是喜人的，企业健康协调发展，员工积极向上，经济效益也有了较大改观，今年1月份～10月份销售卷烟10.47万箱，实现利税2.45亿元，分别比去年同期增长4.42%和33.8%。毫无疑问，以“四化”为代表的内部专卖管理监督制度，构架了企业经营事前、事中、事后和同级监督横向到边、分级监督纵向到底的全方位、全过程监控网络，可以说，加强内部管理监督的长效机制在大同市局已经初步确立。

作为一个新生事物，“四化”建设目前还处于起步阶段，加强内部专卖管理监督工作仍任重而道远，但它的建立也预示着我们烟草行业作为一个负责任的行业正在走向成熟。