2004年12月，中央经济工作会议将“提高自主创新能力”作为推进经济结构调整的中心环节。一时间，“提高自主创新能力”成了各方关注的焦点。在我国进入经济转型期、努力转变经济增长方式的关键时刻，“提高自主创新能力”不仅是可行的也是必要的。同样，对于烟草行业来说，如何“提高自主创新能力”也是行业发展到一定程度以后必然要面临的问题。

背 景：

发改委2005年第43号公告

2005年8月22日，国家发展与改革委员会发布2005年第43号公告，着重对中国332家国家级技术中心所在企业2004年的工作情况进行了评价。通过对这332家企业科研能力的分析可以发现，中国企业科技投入近年来显著增加，并取得了明显成效，自主创新能力已有所增强。（摘自《经济参考报》）

概 念：

什么是“自主创新能力”

“自主创新能力”是通过建立新的技术平台或改变核心技术，并在此基础上推出新产品的能力。可分为两类：渐进自主创新，是通过原有技术的融合或引入研究中的技术以建立新的技术平台；根本自主创新，是通过自己的研究发明出全新的技术、开发出全新的或新一代的产品。有关专家认为自主创新能力属于较高层次的企业技术创新活动，而当前中国的企业技术创新活动正在向自主创新层次发展。（摘自《企业技术能力演化的轨迹》）

中国科技促进发展研究中心主任王元提出：自主创新是经济过程。自主创新能力不单纯是技术发明本身，而是经济过程和市场实现过程。一种新的产品、一种新的工艺装备最终要在市场上转化成产品，因此，创新在本质上就是一个经济过程，自主创新所产出的产品要能够真正被市场所接受。科技成果的获取、应用、推广和市场的实现总是由市场的经济主体——企业进行，而且最重要的一个特点就在于科技成果的转化及产业化过程，其在本质上要求通过市场组织方式进行。因此，提高企业自主创新能力是我国经济发展阶段的客观要求，也是科学技术引领国民经济发展的战略机遇。（摘自科技部政府网站）

回 顾：

科技发展的三次浪潮

新中国成立至今的科技发展可以划分为三次浪潮。

第一次是在计划经济时代，以“封闭状态下自主创新”为特征，国家以行政力量操控科技研发、生产的全过程，企业是指令性计划的被动接受者。

第二次是改革开放至今，以“开放状态下全面引进”为特征，中国企业依靠设备输入和技术引进获取技术，经过密集型劳动进行装配生产，但并未真正获取自主开发原创性技术的创新能力。

第三次则以中国加入WTO为大背景，借助全球产业格局调整的重大机遇，中国企业开始了以“开放状态下自主创新”为特征的第三次创新浪潮。一部分优秀的中国企业在具备了一定的技术基础后，充分利用全球开放市场条件，在全球竞争中努力抢占“战略制高点”，试图进入国际产业分工的较高增加值环节。（摘自《望新闻周刊》）

误 区：

核心技术可以简单买卖

中国工程院院士倪光南指出：有的人以为技术交流是互通有无的买卖行为，把我国科技发展的希望完全寄托在技术引进上，认为技术和资金一样可以流动，关键技术可以通过引进获得，这种想法不切合实际。事实上，过去许多年，我国为买操作系统花了上百亿元，但除了接受Windows的垄断以外，并没有换到任何操作系统技术。因此，在软件领域自主创新的意义更大。软件产业有极强的自然垄断性，尤其是操作系统等基础软件具有“赢者通吃”的特性，后来者很难进入。在这种情况下，引进、追随、模仿都毫无意义，更不可能用“市场换技术”。而且，跨国公司从保持自身竞争力的需要出发，拥有技术优势的发达国家从国家战略利益考虑，都会对转移或转让前沿技术持更加谨慎甚至封锁的态度，继续从国外引进更多先进技术的难度在加大。（摘自《光明日报》）

技术引进轻消化吸收

国内企业一度重技术引进，轻消化吸收。由于技术引进风险小，所以本土企业大多把资金花在技术引进上，而在消化吸收和自主创新上投入相对较少。加强引进技术基础上的消化吸收创新，才能实现技术进步和经济发展的跨越。日本战后之所以仅用30年就成为世界第二经济大国，其消化吸收创新为主的技术政策是重要因素之一。韩国同样走的是消化吸收创新的技术进步路线，目前其科技创新能力已跃居世界第五位。我国改革开放以来，经济发展与技术进步在很大程度上也是通过引进基础上的消化吸收创新实现的。深圳通过引进技术基础上的消化吸收创新，迅速实现了从边陲小镇到现代化大工业城市的飞跃。今后，我们应该在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，反制外国的“技术锁定策略”，完善引进技术的消化、吸收和再创新机制，把自主创新与技术引进、消化和吸收有机结合起来，努力实现在引进基础上的创新，提高国际科技交流与合作的层次和深度。（摘自《人民日报》）

提高自主创新能力对中国有多重要

摆脱资源束缚、转变发展模式、实现可持续发展的路径，其中最重要的一条就是走自主创新之路。信息社会最根本的资源是智力资源，而智力资源的经济表现形式就是自主创新能力。在经济全球化的背景下，在信息技术的推动下，今天的世界进入了以高科技产业为龙头，以现代科学技术为核心的知识经济时代。新的国际分工体系呈现出垂直化的特征：即发达国家掌握关键技术，落后国家从事硬件制造。在这个新的经济体系中，国家的自主创新能力成为核心竞争力。提高自主创新能力，中国已经走到一个关键点。（摘自《望新闻周刊》）

自主创新能力是国家核心竞争力。中国科学院院士周光召：我国要紧紧抓住重要战略机遇期、全面建设小康社会，就要尽快加强自己的核心竞争能力。而自主创新能力是国家最重要的核心竞争力，一个国家自主创新能力越强，就越能开展国际合作，越能和别人一起形成一个双赢的局面；反之，自主创新能力越弱，没有自己的力量，就越受制于人。（摘自《光明日报》）

（摘自《人民日报》）

自主创新能力影响我国产业竞争力

一是容易受制于人。比如，我国的DVD产量虽然占全球70%以上，但是却没有掌握核心专利技术，因此饱受外国公司提取高额专利费之苦。二是在市场竞争中处于不利地位。比如，尽管我国拥有全球最大的汽车市场，但具有自主知识产权的汽车市场占有率却很小。国内一些汽车制造厂几乎成了外国公司的组装厂，国产洋品牌轿车占据着90％以上的市场份额。目前我国轿车出口数量只占生产总量的1%左右，无法更有效地参与国际竞争。三是直接影响经济结构的调整和增长方式的转变。我国的加工制造业要消耗大量能源和原材料，加剧了能源、原材料、交通运输等基础行业的供给紧张状况，也使我国付出了更大的资源和环保代价。四是可能对我国经济安全产生不利影响。我国将在更广阔的领域、更大的范围与科技、经济强国进行面对面的竞争，自主创新能力薄弱，就不可能获得有利的贸易地位和竞争优势，经济发展的平稳性容易受到全球供需格局和价格变化的波及。（摘自《经济日报》）

怎样提高自主创新能力

七项措施提高高新技术产业自主创新能力。国家发展和改革委员会高技术司副司长綦成元：我国的高新技术产业已经从引进吸收阶段向自主创新阶段转变，但是高新技术的发展仍面临着产业规模不大、创新能力不强的困难和挑战，可以用七项措施提高高新技术自主创新能力。这七项措施分别为：一是加强高技术产业发展政策环境的建设；二是加强创新能力的建设；三是要积极推进高技术产业继续做大、加快做强；四是要加大传统产业技术改造力度；五是大力促进高技术产业化，组织实施十大高技术产业化工程和十大高技术产业专项工程；六是加快推进国民经济和社会的信息化；七是进一步推进我国高技术产业的国际化进程，充分利用国内外两个市场的资源，加强国际经济技术的合作，引进先进技术，促进我国企业不断消化吸收和再创新，增强自主创新能力。（摘自科技部政府网站）

在信息社会，智力资源的重要经济表现形式之一就是自主创新能力。（华眉 摄）

企业与政府各司其职。国家发改委宏观经济研究院副院长王一鸣：为了增强企业自主创新能力并形成核心竞争力，首要的一点，就是要理顺创新机制，摆正企业、政府各自的位置，并解决相应的问题。

企业要做什么？具体措施有五条：一是要对研发的成果在经济上予以重奖。二是要对职工实行再教育。三是建立创新的激励机制。研发成果形成专利后，研发人员拥有相应的股权。四是培育创新的文化，特别要形成一种创新的价值观、创新的环境。五是形成有效的产、学、研技术联盟。

政府要做什么？归纳起来是五条：一是要为企业提供一个激励创新、保护知识产权的法制环境。二是加强对知识产权的有效保护，包括改进保护办法，可以降低申请专利费用标准，提高处罚的力度等。三是加强对通用技术的直接投入。四是政府应该优先采购国内企业的产品和服务。五是制定鼓励自主创新的税收体制，公平税赋等。（摘自新华网）

提高自主创新能力的四大措施：

第一，要加快以企业为主体的技术创新体系建设，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，打造知名品牌，增强企业的研究开发能力。

第二，要坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，从体制机制入手，克服重引进、轻消化吸收的现象，充分利用国外先进技术资源，依托重大工程项目，培育自主创新能力，开发具有自主知识产权的核心技术。

第三，要完善鼓励创新的政策体系，大力加强知识产权保护，实行有利于技术创新的财税、金融等政策，加快技术创新服务体系建设，促进创新成果不断涌现。

第四，大力培育富有创新能力的各类人才，紧紧抓住培养、吸引和用好人才这三个重要环节，充分发挥人才在科技创新中的关键作用。（摘自《经济日报》）

烟草行业自主创新能力概览

1996年，国家烟草专卖局开始实施技术创新工程，正式启动大型卷烟工业企业技术中心的建设工作。1998年3月，国家局在北京召开了全国烟草技术创新工作会议，会议提出了实施技术创新工程的八项任务，提出了以国家大型卷烟工业企业（企业集团）为龙头，创建一批技术创新示范企业的主要任务。经过几年的努力，行业技术创新体系建设工作得到了长足的发展，企业技术创新能力不断增强。企业的技术创新活动也由原来的政府指导性创新转变为目前的自主创新，科技成果的数量与质量不断提升。

要加快以企业为主体的技术创新体系建设。（张小乐 摄）

与行业外的企业相比，虽然在企业技术创新的内容及创新的组织管理方式等方面存在较大差异，但烟草行业在技术创新方面也有自己的优势，主要是：1.烟草行业实行专卖制度，卷烟工业企业由国家局垂直管理，有利于行业技术创新资源优化配置、集中全行业技术创新力量攻克重大课题；2.烟草行业在科技投入方面具有资金优势，具备对技术创新活动提供支持的资金；3.国家局对技术创新活动非常重视，可以适时对技术创新活动提供政策支持和指导。

就目前行业的发展形势来看，我们也面临着这样几种困难：一是卷烟工业企业的产品（卷烟）属于一种特殊消费品，卷烟企业在关注国家利益的同时也要更加关注消费者的健康。WHO的《烟草控制框架公约》在中国即将正式生效，这将对烟草行业产生巨大的压力。同时，也对烟草行业的技术创新活动提出更加紧迫的任务，我们要不断通过技术创新尽可能地减少吸烟对人体的危害。二是卷烟是一种嗜好性消费品，消费者对某一牌号（规格）的卷烟产品具有较高的忠诚度，而低焦油量和低危害卷烟，往往在口味特征上有一个改变，需要一个适应性。卷烟企业碰到了在降焦减害的同时又要保持原有风格的问题。这也使通过技术创新工作研究开发新产品增加了较大的难度。

但是通过这几年的分析评价，也发现卷烟工业企业在技术创新工作中还存在着一些问题。主要体现在以下几个方面：一是缺乏高水平科研人才和学科带头人；二是科技投入仍然偏低，直接用于研究开发的经费严重不足；三是高水平的研究开发项目较少，低水平重复问题依然存在，科技成果总体水平偏低，具有自主知识产权的核心技术不多；四是产、学、研合作力度不够；五是对信息资源的获取与利用不够重视；六是知识产权保护意识亟待增强。可以说，卷烟工业企业或多或少地都存在着以上这些问题，希望引起各企业的高度重视。 ——国家局科教司（来源：本刊资料）