6月中旬，国家局将山西省局确定为全国烟草行业加强内部专卖管理监督工作的联系点，姜成康局长亲自率领调研组到我省进行调研和指导工作，张辉副局长对我省如何搞好加强行业内部专卖管理监督工作提出了明确的意见，国家局专卖司、整顿办等有关部门对我们也提出了具体的工作要求，这些对我们来说，既是压力，也是国家局对山西烟草工作莫大的鞭策和鼓舞，更是全面推动山西烟草持续、稳定、协调和健康发展的一次难得的机会。近几个月来，按照国家局的工作要求，结合山西烟草的具体实际，我们在加强行业内部管理监督，特别是在加强行业内部的专卖管理监督方面做了一些工作，也取得了一定成效。现简要汇报以下几点：

一、近几个月来主要工作情况

（一）深入学习，提高认识，打牢加强内部专卖管理监督思想基础

加强内部专卖管理监督对于我们山西来说确实尤为重要。我们曾在行业内部设置过一道道“高压线”，下过一条条禁令，严处过不少违法违纪经营行为的人员，但都很难奏效，很难在根本上解决问题，一些不规范的行为时有发生，体外循环屡禁不止，正如国家局有关领导所指出的：“卷烟在体外循环，问题在内部循环”。我们省局党组认为，要想从根本上解决这些问题，必须提高对加强行业内部监管、加强内部专卖管理监督的认识，解决监管意识问题。为此，我们首先利用各种会议和省局领导下乡层层传达学习国家局加强行业内部管理监督工作会议精神。省局召开了各市级局局长（经理）和省局机关副处以上干部会议，机关召开了职工大会，各市局召开全体职工大会，层层传达学习；在此基础上，省局（公司）党组成员分别深入到各市局进行了再动员、再安排、再部署，检查指导工作，保证了各市局都能严格按照省局的要求，及时将国家局四位领导的重要讲话原汁原味地传达到所辖的各县级局，并逐步传达到全省行业的每一位干部职工。其次，紧密结合“维护国家利益,维护消费者利益”大讨论活动，积极引导全省行业广大干部职工充分认识加强行业内部管理监督的重大意义。国家局加强内部管理监督工作会结束后，我们对全省开展的“两个维护”大讨论活动，再次进行了动员，充实大讨论的内容，要求从事烟草工作的每一名员工，都必须从国家利益出发，从思想上认识监管，增强监管意识。把加强内部专卖监管作为“两个维护”的具体体现，放在一切工作之首。全省上下结合加强内部专卖监管，人人写论文，层层搞演讲，举办巡回演讲、文艺演出、知识抢答等活动30多场，通过 “两个维护”大讨论、大学习、大教育的深入开展，大大推动了全省行业内部专卖管理监督的进程。

（二）健全机构，充实力量，加强对内部专卖管理工作的领导

从省局和各市局都调整和充实了整顿和规范领导小组，都明确各级“一把手”是加强内部管理监督和整顿规范的第一责任人。省局和各市局并在原有的“整顿办”的基础上，抽调了部分熟悉法律、精通业务、擅长管理的同志及时调整充实了“整顿办”的力量，“整顿办”实行专职专人负责，独立办公。同时明确了各级局内部专卖管理监督的工作职责，并在专卖监督管理部门内部单独设立了“内部专卖管理监督工作办公室”，设置了“内务管理职员”、“信息管理职员”、“管理监督职员”等相应的工作岗位，专司内部专卖管理监督事宜；设立了“山西省烟草专卖局驻山西昆明烟草有限责任公司的专卖管理监督工作办公室”，在省局授权的范围内代表省局行使内部专卖管理监督权限，监督、检查烟草专卖品的生产、经营活动。

（三）突出重点，扎实工作，确保内部专卖管理监督见实效

几个月来，我们变压力为动力，在实施内部专卖管理监督工作中，突出了 “六个强化”，坚持了“四个结合”，收到了非常明显的成效。

六个强化：

1、强化对省、市两级班子尤其是主要负责人的监管意识

加强内部管理监督，加强专卖内部管理监督工作，我们认为省、市两级班子是关键，特别是主要负责人，既是监管者，同时又是监督的主要对象，不仅要树立加强监管是本职，疏于监管是失职，不善于监管是不称职的观念，而且还要树立被监管是对权力的一种束缚，是一种警戒，是一面镜子的正确观念。为了提高监管意识，我们建立了以下监管制度：（1）省、市局建立了一系列政务公开制度和办事结果通报制度，同时各市局建立了例会月工作通报制度；（2）省局建立了局长接待日制度，面对面和干部职工沟通思想、交流感情、化解矛盾；（3）7月省局专题研究了关于领导班子尤其是主要负责人的监管制度，并在中心组学习班上进行了讨论；（4）建立了市、县局长每年年终执法述职报告制度；（5）实行市、县两级“一把手”对全体员工做出公开承诺，要求大家做到的，自己首先做到，要求大家不做的，自己首先不做。通过以上各项制度的建立，把领导权力运作和工作情况置于全体职工的有效监督之下，使领导干部进一步增强了自律意识。

2、强化对“两烟”生产经营活动全方位、全过程的管理监督

加强“两烟”流通的监管，关键是创建内部专卖监管的新平台，我们对监管主体确定了监管任务。

（1）对我省卷烟工业企业山昆公司：我们强化了对卷烟生产计划的执行、生产卷烟的打码和出库扫码、原辅材料的调入及使用、卷烟购销合同的签订和执行、烟草专用机械的购置、使用和管理以及报废烟草专卖品的处置等环节的专卖管理监督。

（2）对烟叶生产经营企业：我们制定了《山西省烟叶生产经营秩序整顿和规范工作方案》和《山西省烟草专卖局(公司)关于加强烟叶内部管理监督实施意见》，强化了对烟叶种植、生产、收购、调拨计划的落实，和各环节的专卖管理监督。（3）卷烟经营企业：我们制定了《山西省烟草系统卷烟销售工作内部管理监督制度》（试行），强化了对卷烟流通过程中、卷烟入库实物扫码和准运证到货确认以及卷烟100%的入网销售、落地销售、落户销售等环节的专卖管理监督。

3、强化对制度的完善和落实

制度建设既是加强内部管理监督工作的基本要求和基础，又是加强内部管理监督工作取得实效的根本保证。我们在完善了原有的制度的基础上，又制定出台了9项内部专卖管理监督工作制度，突出了对“两烟”生产经营活动事前、事中和事后全过程的专卖管理监督的制度建设。事前监管：建立和完善了教育培训制度、备案备查制度等两项工作制度；事中监管：建立和完善了同级专卖管理监督制度、内部专卖管理监督检查制度和内部专卖管理监督案件查办制度等三项工作制度；事后监管：建立和完善了内部专卖管理监督报告制度和内部专卖管理监督述职报告制度等两项制度。

同时，还制定了物资采购、工程建设、软件开发、财务、审计、计划、统计、“两烟”经营管理等19个方面的内部管理监督制度、规定、意见、办法，已汇编成册。
        
各市局根据省局制定的一系列制度，结合自己的实际，先后出台了《党组议事规则》、《内部规范经营专卖管理监督规程》、《纪检监察内部管理监督制度》等一系列内控、内审、内管制度规程。临汾市局按照“流程驱动、过程跟踪、工作到位、责任到人、严格管理、绩效考评”的24字工作方针，对各项工作进行全程监管、全程跟踪，形成一个事事项项有制度、个个环节有流程、人人肩上有责任、件件工作有落实的内部监管管理体系。

为了确保一系列的制度、规定等真正落到实处，政令畅通，富有成效，省局加大了各项制度的落实力度和督办力度。解决建立制度不落实的怪圈，省局先后三次进行检查、指导。一是综合调研、检查。8月底，省局抽调各部门人员组成四个调研组，对所有市局（同时抽查所属两个县局）的全面工作进行了调研、检查；二是省局六位党组成员带领有关处室六个组，直接到县局、营销部，分别对11个市局的十八个县局、营销部的工作进行了调研、检查；三是组织力量，有针对性的查办案件。整顿办、专卖管理处、销售公司、烟叶公司对全省的烟叶种植、收购、卷烟经营等情况多次进行了重点查处、及时通报违纪违规案件。

4、强化专卖内部管理监督基础工作

为使专卖内部管理监督工作落到实处，我们紧紧抓住这项工作的薄弱环节，强化了取消县级法人资格后的县局工作，巩固和加强了全省行业专卖内部监管的前沿阵地。一是省局专门举办了全省各县级局局长培训班，明确了县局局长的职责；二是强化了县级局局长的大局意识和责任意识；三是制定出台了《山西省烟草专卖局关于取消县级公司法人资格后进一步加强我省专卖监督管理工作的若干意见》，对各县级局专卖监督管理的职能定位、各县级局烟草专卖稽查队和基层专卖管理所的职能定位及建制、专卖管理人员素质、文明执法等问题均作出具体明确的规定，对进一步加强县局专卖内部管理监督工作起到了很重要的保证作用。

5、强化队伍素质的提高

建立专卖内部管理监督长效机制关键是提高员工队伍素质，提高员工执法意识，自律意识，自觉意识，为此，我们紧紧抓住共产党员先进性教育和“维护国家利益和维护消费者利益共同价值观”大讨论这一主题，根据各工作岗位和业务流程，专门有针对性地进行了专家授课，省、市、县局长培训，专卖执法、客户经理、烟叶监管和员工上岗考试等培训，极大地提高了员工队伍的政治思想素质和业务素质。

6、强化查处和严格纪律力度

今年以来，在全省行业卷烟经营过程中虽然未发现有体外循环案件的发生，但上半年我们发现了一些不规范的苗头，各市局能够积极地、主动地、及时地纠正各种不规范的行为，及时制止和处理违反内管规定的案件，防止了一些不规范势态的发展。大同、长治、吕梁等市局处理了五起违反内管规定的案件，追究责任12人。

四个结合：

1、坚持内部专卖管理监督与社会监督的有机结合

今年以来，我们通过内部制度的建立和外部社会舆论的监督，使不规范经营管理行为明显减少，逐步形成事事有监管、时时有监管、人人被监管的社会监督和内部监管有机结合的监管机制，进一步提高了行业内部的自律能力。

6月底，我们向全省行业4000多名干部职工和9万多个卷烟零售客户印发了“山西省烟草专卖局的第一号通告”（《关于严禁经营非法生产的烟草制品的通告》）和致全省广大卷烟零售户的“一封公开信”（各15万份），我们称为“两个一”。重申了专卖法规，公开了行业内部的自律规定，公布了举报投诉电话，广泛接受包括广大卷烟零售客户、消费者以及社会各界的监督。省局的“两个一”，在行业内和社会上也引起极大反响，立即受到广大人民群众和卷烟零售客户的欢迎和赞许，一致反映烟草行业改变了作风，用实际行动加强内部管理，维护国家、经营户和广大消费者利益。行业经营和管理人员有了压力，广大员工肩上的担子更加沉重，任务更加艰巨，大家认识到：只有努力工作，扎实工作才能赢得广大人民群众的认可与赞同。 “两个一”公布后各市局举报投诉和反映情况的电话不断。据不完全统计，7、8两月全省共接到举报投诉和反映情况的电话达400多个，卷烟零售客户和广大消费者举报投诉和反映的问题主要集中服务、管理、货源供应和内部不规范行为等方面，我们对此都在全省通报，并一一进行了及时处理和解决。太原、晋中、大同等市局还专门成立了投诉中心和热线电话，并现场进行处理和答复。

2、坚持内部专卖管理监督与现代信息化管理手段的有机结合

运用现代技术、信息化管理，保证专卖管理的不断规范，促进专卖管理水平的提升。年初，我们制定出台了全省烟草信息化发展纲要，下大力量整合信息网络管理系统，到今年上半年止，全省基本统一了信息平台，统一了数据库，统一了经营运行网络，并与内部专卖管理监督体系对接，提高内部专卖管理监督效率。一是充分发挥准运证管理系统的功能，加强了对开具准运证环节的审核，监督“一打两扫”和准运证到货确认工作；二是充分发挥卷烟生产经营决策管理系统的功能，对卷烟生产经营的数量、渠道等进行了网上实时监控；三是充分发挥卷烟、烟叶经营业务系统的功能，对烟叶种植、收购、调拨和卷烟访销配送情况进行了网上实时监控；四是卷烟购销计划执行、卷烟交易合同的签订、履约、入网销售、价格管理、库存结构等网络资源向同级专卖监督管理部门开启；山昆公司也将顺利实现与省局专卖系统管理网络的对接，以实现网上实时在线全过程的专卖管理监督。

同时，省局建立了全省资金监管中心。坚持全部资金流向必须上平台的监管原则、坚持“先预算后开支”的监管原则，坚持“先把关后执行”的监管原则，对资金流向进行全过程监管。做到：资金和业务流程延伸到哪里就要跟踪监督到哪里，发现问题及时监控报警。真正形成了层级式、链条式、环环相扣的监督管理机制。

3、坚持内部专卖管理监督与专项整顿的有机结合

开展专项整顿是加强内部专卖管理监督工作的有效措施。我们根据国家局的安排部署和工作要求，把烟叶流通秩序专项整顿、财经秩序专项整顿、经济责任审计和纪检监察等工作有机结合起来。首先，狠抓了今年烟叶种植、收购环节的监管工作。为确保不出一起违规违法案件。省局党组多次召开专题会议进行研究，整顿办、专卖办和烟叶公司成立检查组、督查组对收购工作进行全程监管。针对检查组发现的问题，9月1日，我们印发了《山西省烟草专卖局（第2号）关于严禁非法种植收购经营烟叶的通告》（15000份），迅速发送到每一户烟农手中，张贴到每一个烟叶收购站（点）、乡镇和村组，使广大种烟户家喻户晓，人人皆知。各烟叶产区县局都签定了承诺书，严防死守，保证不出任何违规行为；其次，狠抓财经秩序专项整顿后续工作。对财经秩序专项整顿和审计发现的问题，逐一纠正、整改和落实，健全内控制度，并制定整改措施。同时全面开展经济责任审计。按照国家局要求，我们分三批对凡是没有经过审计的市公司确定了由省局审计处负责对2001年至2004年的经济责任进行全面审计。到11月底全部结束。在整顿和审计过程中，我们坚持边整边改，对重点单位、重点项目，加大力量，进行审计，不留死角。第三，对群众反映和管理中发现有苗头性的问题及时进行了查处；对干部职工家属经营卷烟和自营店情况进行了调查、摸底，对违反规定的进行了清理，对自营店制定必须全部入网定货、入网销售的规定。

4、坚持专卖内部监管与工作考核和责任追究的有机结合

省、市、县三级局都制定了内部专卖管理监督考核办法，定期进行工作考核。省局对市级局每半年考核一次，市级局对县级局每季度考核一次，县级局每月对自身的监管制度进行自查，考核结果存档，作为对各级局领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。晋中市局根据责任、权力、利益分层制定了责任追究制度。朔州市局和县局签定了内部管理监督责任状。

二、几点体会

1、提高认识，加强领导是搞好内部专卖管理监督工作的关键

通过几个月来内部专卖管理监督联系点工作地开展，我们认为提高认识、领导重视是搞好内部专卖管理监督工作的关键。过去我省是“两烟”经营体外循环的“重灾区”，要想真正实现内部专卖管理监督，必须下大决心，上下一起抓，环环相扣。省局党组先后召开多次会议研究，如何完成国家局交给我们的这一光荣任务，并多次召开各市局负责人整顿办会议，制定措施，省局进行了两次通报，九期简报。逢会必讲，并作为下半年工作之首，省、市两级整顿办都建立了工作职责。

2、措施有力、监管到位是搞好内部专卖管理监督工作的保证

省、市两级都建立了不少内管制度。关键是狠抓落实，提高执行力、自知力、自律力、自觉力、自强力，拓宽监督渠道，形成强化监督的合力。下半年以来，省局先后抽掉若干个检查组，分期分批下到各市局检查，省局领导及各处室都明确包干点，专项狠抓落实。

3、突出重点、以点带面是搞好内部专卖管理监督工作的有效方法

加强内部专卖管理监督，以狠抓规范“两烟”生产经营为突破口，重在规范、建制，要在流程上下功夫，形成规范模式化，业务流程科学化，监管手段现代化。确定了四个市局为省局加强内部专卖管理监督联系点，突出重点，全面推进。

4、过程监管、全面提升是搞好内部专卖管理监督工作的目的

内部专卖管理监督它贯穿于我们各项工作之中，加强全过程的监管尤为重要，由于我们建立了事前、事中、事后的监管制度，有效的促进了各项工作的全面提升，今年1-9月份，卷烟销量稳定增长，比去年同期增长6.85％。每月销售稳定在10万箱。卷烟经营基本做到了100％入网销售、100％落地销售、100%落户销售，专卖打假、打网络取得重大成果。广大职工依法经营、依法管理，依法行政的主体意识大大增强。两个维护的共同价值观大讨论，使广大职工精神面貌焕然一新，和谐、奋进的整体氛围明显形成，全省呈现出前所未有的大好形势。

三、当前我省在加强内部专卖管理监督方面存在的主要问题和下一步的工作打算

回顾近几个月来我省开展加强行业内部专卖管理监督工作的实践，虽然也做了一些工作，取得了一定的成绩，但就目前而言，也还存在着一些不容忽视的问题，需要引起我们的高度重视，并认真加以改进。一是认识还有待于不断提高，开展行业内部专卖管理监督工作还有待于加足动力；二是执行力不强，落实内部专卖管理监督的各项工作制度还没有完全到位。三是全省各市发展不平衡，有待全面提升。

下一步的工作打算：

1、进一步统一思想，提高认识，继续全面贯彻落实国家局内部监管会议精神

要继续深入持久地开展“两个维护”大讨论，并全面引向大学习、大教育，把“两个维护”贯彻到加强行业内部专卖管理监督、加强“两烟”生产经营活动全方位、全过程的监管之中，扎根于全省行业广大干部职工的头脑之中，落实在每一位员工的工作之中。

2、全面加强行业内部管理监督工作

要继续围绕“三个重点”， 全面加强行业内部管理监督工作，首先，突出抓好省、市两级班子成员和主要负责人监管制度的落实。尽快出台省局党组中心组学习会上已经讨论过的《山西省局关于加强各级领导班子和主要负责人实施监督的暂行意见》；其次，我们还要加强财务、审计监督，加强纪检监察监督。全面、全方位地推进我省行业内部的管理监督工作。

3、集中精力突出狠抓内部专卖管理监督各项工作制度的落实

认真贯彻落实国家局姜成康局长等四位领导的重要讲话精神，严格按照国家局的工作要求狠抓落实，扎扎实实地做好我省行业的内部专卖管理监督和其他内部监管工作，在不断提高自身管理水平的同时，认真总结成功经验，完成好国家局专卖管理工作联系点任务，为全行业的改革与发展做出我们应有的贡献。