近几年来，国家局在全行业开展了一系列专项治理整顿工作，有效解决了许多影响行业发展的突出矛盾和深层次问题，全行业科学管理、民主管理、依法管理的能力和水平明显提高。回顾河北烟草的发展历程，我们吃尽了不规范的苦头，也尝到了抓规范的甜头。这几年发展很重要的经验就是规范出效益、规范促发展。河北烟草工业作为国家局加强内部监管联系单位，注重狠抓基础、明确重点、突破难点、整体推进，取得了一些成效。现将我们内部监管工作进展情况，向各位领导和同志们汇报如下：

一、全面发动，整体推进，抓好加强内部监管各项基础工作

近期以来，我省烟草工业系统认真贯彻落实全国烟草行业加强内部监管工作会议精神，牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，全面落实加强内部监管各项部署，坚持“领导重视，全员参与；规范运作，公开透明；监管有力，运转协调；点面结合，务求实效”的指导方针，制定实施方案，深入思想发动，突出工作重点，强化制度建设，建立长效机制，积极推进各项工作，主要有以下几个方面：

1、结合实际，认真研究，制定实施方案。作为国家局加强内部监管工作的联系单位，我们对加强内部监管工作高度重视，召开了一系列会议对此项工作进行了认真研究部署，理清了工作思路，制定了实施方案，具体讲就是“四个明确”：一是明确了加强内部监管工作的目标——建立内部监管长效工作机制，努力实现科学管理、民主管理和依法管理；二是明确了加强内部监管工作的四个重点——加强领导班子自身建设、加强全面预算管理、建立健全法人治理结构、加强两大技改工程监管，并在此基础上，全面推进八个方面的主要工作；三是明确了监管工作组织机构及职责分工，成立监管工作领导机构、专职办公室和对口专业工作小组，建立主要领导负总责、分管领导分工负责、各部门密切配合、齐抓共管的工作机制；四是明确了监管工作实施步骤，计划利用一年左右甚至更长时间，稳步推进内部监管工作，把今年的监管工作划分为思想发动、梳理评价、建章立制、总结提高四个阶段，2006年上半年主要是进一步细化完善各项规章制度，逐步建立内部监管长效工作机制。

2、全员发动，广泛宣传，打牢思想基础。在加强内部监管过程中，我们始终坚持与“两个维护”大讨论活动紧密结合，为内部监管工作营造良好氛围、打好思想基础。首先，我们及时把国家局领导的讲话精神，以及姜局长对河北烟草监管工作三次重要批示印发到公司机关和各企业，并层层传达到车间、班组和每一名干部职工，提高全体员工对监管工作重要性的认识，教育广大干部职工牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，不断强化监管意识、强化自律意识。其次，深入开展两个维护大讨论活动。充分利用《河北烟草报》、厂办电视台、网站等宣传媒体，开辟“两个维护”大讨论专栏，开展行业共同价值观演讲比赛。与保持共产党员先进性教育活动紧密结合，组织了“发挥党员作用，践行两个维护”的主题实践活动。开展了公司机关征文活动和内部监管知识考试，以党支部为单位举办《专题学习园地》，创办《公司机关学习专刊》。通过广泛宣传、全员发动，使广大干部职工充分认识到加强内部监管和实现“两个维护”的重要性和紧迫性。第三，要求行业全体干部职工以高度的责任感和使命感投入到监管工作中来，机关和企业中层以上领导干部要做到“四个带头”——带头学习、带头写文章、带头谈体会、带头交流经验。7月份我们在公司机关和企业开展了不同层次、不同形式的专题交流活动。8月份党组中心组组织了专题学习，机关处级以上干部积极谈体会、出主意、想办法。9月份组织全体处级以上领导干部在《河北烟草报》上发表专题署名文章，不断深化对“两个维护”和内部监管工作的认识。

3、明确措施，抓好落实，积极稳步推进。按实施方案的部署，以制度建设为突破口，按步骤、分阶段积极推进监管工作，着眼于建立长效机制，努力实现防错纠弊、提升管理、促进发展。

在思想发动阶段，我们紧密结合“两个维护”大讨论活动，组织干部职工认真学习领会国家局内部监管会议精神，通过专题征文、演讲比赛、知识竞赛等多种形式，深化全员监管观念，不断强化自律意识、监管意识和责任意识，使国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观深入人心。

在梳理评价阶段，我们利用1个多月的时间，对现行规章制度进行了全面搜集和科学评价，共搜集整理不同层级的管理制度、规定、办法等文件746个，涵盖了行业（企业）管理的各个方面。一是明确制度评价工作原则。本着“全面、系统、科学、创新、实效”的原则，确保各项规章制度既严密有效、杜绝管理漏洞，又科学合理、避免繁琐低效。二是明确制度评价工作程序。首先由最初出台制度的部门组成评价小组，对现行制度进行自我评价，写出初评报告；然后由公司（企业）整顿办对各部门（各企业）初评报告进行二级评审，写出评审报告；最后由工业公司七个专业小组进行三级评审，并向企业和机关各部门反馈评审意见。通过三级评审，努力查找制度建设方面存在的缺陷和不足。三是明确制度评价工作方法。进行制度评审的同时，注重制度与制度之间、部门与部门之间的衔接，找出其中的薄弱环节和工作接口，确保实现监管有力、运转协调。通过对制度的梳理评价，确认需要废除的93个，需要完善的121个，需要新建的77个。

在建章立制阶段，我们针对前一阶段发现的突出问题，抓紧对制度进行修订，该废止的废止，该完善的完善，该新建的新建，实现了制度建设方面的新突破，主要做法：一是明确总体原则——科学管理、民主管理、依法管理。二是制定总体规划。深入研究规章制度的构架体系，本着“纵向分层，横向分类”的思路，将规章制度分为三层（决策、管理和监督）、十三类，并实行统一风格、统一分类、统一格式，突出强调制度建设的系统性、规范性和可操作性。三是强调程序控制。以制度流程图的形式，明确按程序办事的具体要求。制度建设方面取得的新突破，为我们建立内部监管长效机制提供了有力的保障。

总结提高阶段，我们对前几个阶段工作认真进行了回顾，自下而上层层进行总结。密切关注各项制度、规定、办法在实施过程中出现的新问题、新情况，坚持在实施中总结、在总结中提高。通过广泛交流，及时推广好的经验和做法，理清下一步工作思路。同时我们将以此次会议为契机，认真学习兄弟省市的经验，推动管理监督长效机制的建立。

二、突出重点，突破难点，抓好加强内部监管四项重点工作

紧密联系当前行业改革与发展的实际，我们针对企业管理中的一些难点问题进行了深入研究，下大力气进行重点突破，取得了初步效果。

第一，以完善同级监督为重点，不断加强领导班子自身建设。加强内部监管，说到底是要加强对权力的监管。加强对领导班子的监督是重点，对主要领导的监督更是重中之重。各级领导特别是主要领导具有双重身份，也负有双重责任，既是此项工作的组织者、领导者，同时也是参与者和被监管者。“打铁先得自身硬”，我们要求各级领导既要加强学习，严格自律，自觉接受监督，勇于进行“自我革命”；又要健全制度，增强本领，提高执政能力；同时，还要发挥同级监督的作用，实施有效制约，把权力运作真正置于严格的监管之下，努力形成“一把手抓、抓一把手”的领导机制。一是加强思想教育，主动接受监督。以开展保持共产党员先进性教育为契机，紧密结合“两个维护”学习讨论活动，在班子成员中深入开展党的基本理论、基本纲领、基本路线和理想信念教育，认真落实立党为公、执政为民的本质要求。通过召开党组民主生活会、开展廉洁自律知识测试、更新领导干部个人廉政档案等方式，强化班子成员廉洁自律和自觉接受监督的意识。规定党组（党委）主要负责同志每年至少要讲一次廉政党课，纪检组（纪委）负责人每年至少做一次反腐倡廉形势报告。要求领导干部就规范生产经营、干部选拔任用、重大经营决策、重要项目建设、大额资金使用和管好配偶子女等敏感问题进行公开承诺，不断提高班子成员主动接受纪检监察部门和职工群众监督的自觉性。二是加强制度建设，提高执政能力。我们制定和完善了《党组议事规则》、《党组（党委）中心组学习制度》、《各级领导班子民主生活会制度》、《党组成员党风廉政建设责任分工》、《党风廉政建设责任制规定实施细则》、《党风廉政建设考核办法》，以及预算、薪酬、投资等三个委员会工作规则和政务（厂务）公开、领导干部个人重大事项报告、收入申报、礼品登记、个人专项述廉等一系列制度和办法，从不同方面加强领导班子自身建设，提高科学管理、民主管理和依法管理的能力和水平。三是加强同级监督，规范权力运作。我们在同级监督方面进行了积极的探索，以《加强对领导班子及成员监督实施办法（试行）》为纲领，以集体领导和分工负责制度、重要情况通报和报告制度、述职述廉制度、民主生活会制度、信访处理制度、巡视考核制度、谈话和诫勉制度等七项制度为支撑，初步建立起了同级监督的网络体系。首先，明确了同级监督的具体内容，对领导班子和班子成员在思想政治建设、组织纪律、经济工作、廉政建设、群众工作等五个方面的制度落实情况实施同级监督，重点监督决策过程是否严格按照科学、民主的程序进行，确保程序不少，次序不乱。其次，明确了同级监督的方式方法，纪检监察部门通过参加有关重要会议、传阅文件、受理举报、召开联席会议等形式，加大对领导班子落实有关制度的监督。最后，落实了同级监督责任，要求纪检监察部门认真履行党章赋予的职责，切实承担起对领导班子和领导干部加强监督的责任。通过落实七项监督制度，把领导监督和监督领导结合起来，把重点监督和经常性监督结合起来，党组织监督、党的专门机关监督与党员干部民主监督结合起来，把预防问题、发现问题和解决问题结合起来，抓住监督的重点对象、重点环节和重点部位，采取综合措施，形成监督合力，确保监督实效。

第二，以全面预算管理为主线，抓好财务审计管理监督。全面预算管理是企业内部控制的一条主线和抓手。我们一方面抓好工业公司机关的全面预算管理，同时积极推进所属企业的预算管理工作。明确提出了预算管理“全员参与、全面覆盖、全程跟踪与控制”的指导思想，本着实事求是、科学有效的原则，努力做到各项预算制定有依据、执行有保证、变动有原因、调整有程序、考核有办法，切实规范企业生产经营行为，提升内部管理水平。在推行全面预算管理中，我们注重抓好“五个结合”。一是与企业生产经营目标相结合。在结合企业实际、参照计划指标的基础上，通过认真分析市场环境，围绕生产经营、突出平稳发展，进一步理清发展思路，确定具体的预算目标。二是与企业的生产经营实际相结合。突出预算的全过程性，定期对预算的执行情况进行监督和分析，切实解决预算执行中出现的各种情况和各类问题，既保证生产经营的正常进行，又维护预算的严肃性。三是与落实管理制度、提高预算的控制和约束力相结合。企业各部门在生产经营活动中，重点围绕资金管理和成本管理两大主题，严格执行预算政策，不断规范业务流程，及时反映和监督预算执行情况，把企业管理的方法策略融于执行预算的过程中，最终形成全员和全方位的预算管理局面。四是与企业信息化建设相结合。利用信息技术，实行全面预算信息化，是推行全面预算管理的必然选择。逐步把预算管理信息系统与企业现有的内部管理各个系统实现对接，构建统一的信息化平台，真正对实现全面预算管理起到强有力的支撑作用。五是与科学的考核奖惩相结合。在费用归口管理的基础上，对生产经营、成本管理及资本性支出等方面进行科学的评价和划分，明确责任中心及权责范围，制定严格的预算考核办法，依据各责任部门对预算的执行结果，实施绩效考核，确保预算各项主要指标的全面完成。

张家口卷烟厂作为我省全面预算管理试点企业，推行此项工作以来，做了一些有益的尝试，探索了一些好的做法，对规范企业生产经营内部管理起到了一定的促进作用。截至目前，全厂各项财务开支基本在预算内运行。在全面预算管理逐步实施过程中，企业不仅优化了资源，提高了效率，完善了管理，使生产经营成本得到了有效控制，同时也大大调动了各级领导和各部门参与管理的积极性。通过预算管理与绩效考核的有机结合，引导大家进一步规范管理，节约挖潜，从而实现了管理者对企业生产经营的有效控制，确保了国有资产的保值增值。工业公司机关也全面推行了预算管理，制定了《全面预算管理办法》、《公司本级预算管理办法》和《工业公司本级预算管理实施细则》，这些制度经过各部门反复讨论，今年9月已经正式实施。

财务审计工作着重在加强资金管理、保证会计信息真实性、规范财务核算、加强审计监督上做文章。在去年引入金融机构竞争机制，实行定向委托贷款等方式置换高息贷款的基础上，今年我们又引进了可循环贷款，进一步解决了存贷两高的难题；我们还在所属企业中推行了资金日报制度，强化了资金管理，优化了资金结构。在审计监督工作方面，我们决定对所属企业每年审计一次。目前已聘请了两家资质很高的会计师事务所，对我省工业企业2004年度财务收支情况进行全面审计，进一步规范财务核算，健全内控制度，严肃财经纪律。

第三，以河北白沙公司法人治理结构为重点，抓好规范的公司制运作，创新企业管理模式。姜局长在全国会上讲话时指出，“河北白沙烟草有限责任公司正式挂牌成立，标志着以重点企业为基础、以名优品牌为支撑、以资产为纽带的跨省重组又迈出新的步伐”。河北白沙公司双方各50%的股权比例，是目前行业唯一一家。为确保实现“做大品牌、做强企业、互利双赢、共同发展”，关键在于我们采取什么样的机制，来确保新公司高效顺畅运行。我们依据《公司法》、《专卖法》等法律、法规和《公司章程》的规定，充分借鉴行业内外公司制运作的相关经验，几经修改，制定了《公司法人治理结构规则》，已经董事会研究审议通过，正式开始实施。根据公司投资双方股权对等这一特色，针对股东会和董事会职能相似的实际，我们在明确股东会、董事会、监事会和管理团队的职责时，充分发挥董事会和管理团队的作用。《规则》主要突出了“坚持三个原则、实现一个目标、推进三项改革”的特点：一是坚持三条基本原则。坚持专卖体制下，国家利益至上的原则；坚持现代企业制度，按公司法规范运作的原则；坚持做大品牌、做强企业、互利双赢、共同发展的原则。二是实现“权责明确、相互制衡、监管有力、运转协调”的目标。突出了“股东会决议须经双方一致同意”的自身特色；明确规定了董事会和总经理的职责、权限以及议事规则；健全了公司激励约束机制和考核机制。努力形成权责明确、相互协调、相互制衡、相互促进的格局。三是适应行业发展的需要，积极稳妥地推进企业内部改革。从实际出发，积极稳妥地推进公司内部体制改革、劳动人事制度改革和分配制度改革。下一步我们双方要在国家局的总体指导下，进一步加强沟通、密切配合，不断进行探索和完善，力争实现优化资源配置，确保企业高效顺畅运行。

第四，抓好两大工程监管，确保工程优质、干部优秀。张家口卷烟厂技改项目和河北白沙烟草有限责任公司整体搬迁工程是河北烟草工业发展史上几十年不遇的大事，也是我们加强内部监管的重中之重。为切实加强工程监管，我们制定了《工程建设防腐保廉机制的实施意见》、《河北省人民检察院、河北中烟公司关于共同开展工程建设专项预防职务犯罪工作的通知》、《技改项目管理办法》等一系列加强工程监管的制度和办法。在监管过程中，我们始终贯彻了“一个重要思想”，体现了“筑牢三条防线”的具体要求，明确了“五个严禁”的纪律规定，提出了“三确保四满意”的工作目标。一是通篇贯穿了中央关于党风廉政建设和反腐败工作的重要思想，将党风廉政建设责任制落实到工程监管之中，明确了要认真抓好的“讲责、定责、践责、评责、追责”等五个环节的工作，把对工程监管的责任触角延伸到工程建设的各个方面，使参与工程管理的工作人员人人肩上有责任、个个头上有任务；将中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩防体系实施纲要》的要求落实到工程监管工作中，确保对技改工程实施有效监管。二是筑牢三条防线。筑牢思想防线，坚持“开工先开廉政课”、开展诫勉谈话和警示教育活动、开展“廉政文化走进工程”活动，引导工程管理人员增强廉洁从业意识。我们举办了工程建设廉洁从业座谈会暨专题培训，特邀省纪委一室负责人到会讲话，省检察院预防处处长利用理论与实践相结合的方式，给大家上了很好的一课，就建筑领域职务犯罪原因和特点，工程建设预防犯罪的关键环节、易发案部位以及对策，犯罪后给社会、家庭带来严重后果等作了详细讲解，收到了很好的教育警示效果。筑牢制度防线，明确了集体决策、钱权分离制约等制度；创新了工程建设“双书制”（即工程建设合同书与廉政建设合同书同时签订），明确双方的廉政建设的责任和义务，约束双方的行为；《技改项目管理办法》对招投标等关键环节提出明确要求。我们和省检察院联合召开了省、市、区三级检察机关与烟草企业联合专项预防技改工程职务犯罪工作会议，座谈讨论了《共同开展工程建设专项预防职务犯罪工作的通知》，明确了专项预防措施和职责，提出了“抓早、抓小、防大”的工作要求。建立了共同预防工程职务犯罪的工作机制。为确保工程质量，我们对施工单位、监理单位和工程管理人员提出了明确的要求，制定了严格的责任追究制度。筑牢监督防线，充分发挥上级机关监督、同级内部监督、地方部门监督、群众舆论监督的作用，实行“四位一体”的立体式监管。建立了专门监督工作指导组，明确了工作职责和分工；明确了监督的重点环节和重要事项，突出了监督的重点；实行了预中标公示制度，畅通群众举报投诉渠道，努力做到公开、公正、公平，力争把技改工程建设成为“阳光工程”。三是明确了“五个严禁”的纪律规定。针对在技改工程建设中项目审批和变更、收受财物、违反招标制度、插手工程承包、私设“小金库”“账外账”等五个容易发生问题的方面，明确了纪律，提出：凡是违反“五个严禁”纪律规定的，一律先停职接受审查，经调查核实后将严肃处理。四是提出了“三确保四满意”的工作目标。本着对企业负责、对干部负责、对历史负责的态度，我们提出技改工程建设“三确保四满意”的工作目标，即：确保工程建设优质高效创精品、确保国有资产保值安全不流失、确保干部职工廉洁从业不落马，让国家局满意、让工业公司满意、让企业满意、让干部职工满意。下一步我们将在狠抓工作落实上下功夫，加大监督检查的工作力度，确保各项制度得到有效的贯彻落实。

三、加强内部监管工作的几点体会

几个月来的工作实践，我们进一步加深了对加强内部监管工作重要性和必要性的认识，增强了自觉搞好此项工作的责任感和使命感。工作中主要有以下几点体会：

1、领导重视、全员参与，是加强内部监管工作的基本前提，必须坚持把组织领导和思想发动工作贯穿始终。领导重视是搞好内部监管工作的关键。国家局对河北烟草行业加强内部监管工作非常重视，近几个月来，姜成康局长、何泽华副局长、李克明副局长、张辉副局长、潘家华纪检组长等领导先后来河北调研指导工作，这对我们是极大的鼓舞和鞭策，对我们工作也是极大的支持和促进。国家局整顿办等职能部门也多次赴河北进行指导与协调，有力地推动了我省此项工作的开展。工业公司领导也高度重视加强内部监管工作，切实从自身做起，提高思想认识，自觉接受监督，特别是把加强对“一把手”的监督放在十分重要的位置。在制定和完善各项规章制度中是这样，在技改工程建设中是这样，在健全企业法人治理结构中也是这样。我们通过完善全面预算管理，避免财务一支笔；严格干部选拔任用，避免用人一言堂；认真执行民主集中制，避免大权一把抓，对领导者行使权力进行有效的监督和制约。密切联系群众是我党的优良传统。广大职工群众既是此项工作的参与者，也是执行主体，各项制度的制定和实施，无不涉及到职工群众的切身利益，他们对现行各项规章制度中的弊端和漏洞最清楚，也最有发言权。因此我们在内部监管工作中，在各项制度制定完善过程中，始终坚持从群众中来，到群众中去的思想，采取自上而下、自下而上的方式，组织职工群众充分发表意见，确保制度日益完善，力争科学有效。

2、统一思想，提高认识，是加强内部监管工作的重要基础，必须坚持把“两个切实维护”作为各项工作的根本出发点和落脚点。牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，切实维护国家利益和消费者利益，既是加强内部监管工作的重要思想基础，也是衡量和检验内部监管工作能否取得实效的重要标准。在“两个切实维护”大讨论中，我们积极发动企业干部职工广泛参与，与加强内部监管紧密结合，用行业共同价值观统一全体员工的思想，把“两个切实维护”作为我们各项工作的根本出发点和落脚点，通过采取多种有效手段，努力做到人人知晓，人人关心，人人参与，为此项工作的稳步开展打牢思想基础。

3、点面结合、以点带面，突出重点、整体推进，是加强内部监管工作的有效途径，必须坚持把典型引路、重点突破作为关键环节。要确保内部监管工作有效推进，抓好典型、发挥典型示范作用至关重要。工业公司和两个企业在结合实际、明确三项重点工作的基础上，确定了相关领导的责任分工，建立主要领导亲自抓，分管领导负好责，各部门密切配合、协调联动、齐抓共管的工作机制，确保领导人人肩上有责任，人人头上有指标。相关领导一方面经常深入企业、调研督导，确保重点工作取得实效；另一方面加强调度、全力推动，确保面上工作稳步推进。事实证明，通过层层抓点，以点带面，有效地实现了点面结合，整体推进。

4、完善制度、加强培训，是加强内部监管工作的有效手段，必须坚持把建立健全长效管理机制抓深抓实。姜局长多次强调，制度建设带有根本性、全局性、稳定性和长期性。为确保加强内部监管工作持续开展，必须建立健全一套行之有效的长效管理机制。我们按照规范运作、公开透明的原则，提出了“外讲诚信、依法经营，内讲制度、依法管理”的理念，着眼于建立长效管理机制，下大力气健全完善各项制度，严格办事程序，明确岗位职责，公开办事结果，努力形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，进一步规范企业生产经营行为，用制度来保证企业的平稳健康发展，努力实现“凡事有人负责，凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人监督”。制度一经建立，就要抓好全员的培训工作，使广大干部职工了解它、掌握它、执行它，使各项制度深入人心，人人明了，并力争变为干部职工的自觉行动，为确保制度得到有效落实奠定坚实的基础。

5、监管有力、常抓不懈，是加强内部监管工作的有力保障，必须坚持把加强监督、严明纪律落到实处。加强内部监管工作是一项长期的、与时俱进的系统工程，绝非一朝一夕，也不可能一蹴而就，是今后相当长时间内，行业各项工作的一条主线。只有持之以恒、扎扎实实、一步一个脚印地稳步推进，才能取得实际效果。为确保国家局改革与发展总体战略的有效落实，实现国有资产保值增值，需要我们切实加强监管，集中精力抓管理、抓监督、抓队伍，努力探索出一条符合烟草工业实际、具有行业特点的内部管理新路子。我们坚持制度建设与执行监督并重，充分发挥纪检监察再监督的作用，在确保制度有效落实上做文章，不断创新监督形式，丰富监督内容，完善监督办法，加大监督力度，建立起科学高效的监督、检查和考核机制，确保制度在企业生产经营各方面发挥出实际效果。凡是制度明确规定的，必须坚决照办；凡是违反规章制度的，必须严肃追究。努力实现：“只要按照规章制度办事就没人管，只要出现违规操作就处处有人管，就处处有制约，就会感到寸步难行”。

我们作为国家局加强内部监管联系单位，在国家局领导的关心支持下，在整顿办等职能部门的具体指导下，我们做了一些初步的工作，进行了一些积极的探索和尝试，也取得了一些进展和成效。但我们也清醒地认识到，距国家局的要求还有很大的差距。我们决心在国家局的领导下，继续按照工作安排部署，进一步完善各项制度，努力抓好落实，切实在建立长效机制上做文章，努力为烟草行业改革与发展作出新的更大的贡献。