国家局党组决定在全行业全面开展加强内部管理监督工作，我们感到，这一战略决策，是解决行业注重自律这一重大课题的有效途径，是烟草行业国家利益、消费者利益至上价值观的具体实践，是维护烟草专卖制度，巩固改革与发展成果，促进行业自我完善、逐步走向成熟的重大举措，也是彻底规范经营管理行为，实现全省行业法制化、规范化、制度化管理的重要契机。为此，我们按照国家局党组的部署，把加强行业内部监管作为当前和今后一个时期工作的重中之重，高度重视，精心组织，着力在深入、持久、扎实上狠下功夫。
一、加强领导，明确责任，努力推动全面加强内部管理监督各项工作的落实
全面加强内部管理监督工作，实现行业的彻底规范，意义重大，涉及面广，是一项复杂的系统工程，必须高度重视，切实加强组织领导，严格落实责任。国家局加强内部管理监督工作会议召开以后，尤其是国家局党组决定把河北烟草作为全面加强内部管理监督的联系点以来，我们在国家局姜局长等领导及整顿办的具体指导帮助下，一是建立齐抓共管的工作机制。及时调整充实了整顿和规范市场经济秩序领导小组，调配6名政治强、业务精、素质好的同志专职负责整顿办工作，并根据不同的工作侧面设立了八个专业组；建立了一把手负总责、分管领导具体负责、党组成员包片包组、机关处室包市的责任机制；形成了各级整顿办统一机构设置、统一归口管理、统一集中办公、具体负责日常协调，职能部门主动靠前、主力投入、主抓落实，行业上下齐抓共管的工作机制；实行了对工作中敷衍了事尤其是前整后犯的单位和个人进行严肃查处的责任追究机制。二是确定整体推进的工作思路。我们结合自身实际，制定了加强内部管理监督工作近期实施方案，明确了以建立民主决策、民主管理和监督制约机制为基础，以完善各项基础管理和监督制度为保证，以信息化监管为手段，以实现法制化、制度化、规范化为目标的内部监管工作思路，确定了班子建设、财务审计、专卖管理、招标管理等工作重点及其联系单位，围绕统一思想、提高认识，自查自纠、边整边改，建章立制、规范管理和细化完善、巩固提高四个阶段，各级党组精心组织、行业上下全面推进。三是打牢思想基础。始终坚持把深入开展“国家利益至上、消费者利益至上”的行业共同价值观大讨论与行情、省情教育紧密结合，贯穿加强内部监管工作的始终，各级领导干部带头学习、带头研讨、带头演讲、带头发表文章，广大干部职工积极撰写心得体会，行业共同价值观逐步深入人心，干部职工对加强内部管理监督的必要性、重要性和紧迫性有了进一步理解和把握。同时，通过总结河北烟草八年来的整顿规范成果，广大干部职工特别是各级领导干部更加深刻地感受到，我们过去依靠始终不渝地狠抓内部生产经营行为的治理和规范，走出了一条由“乱”到“治”、由规范走向发展的道路，要继续保持行业的平稳健康发展，必须在此基础上，进一步增强内部监管的自觉性和坚定性，真正做到把“两个维护”作为行业发展总的指导思想，作为一切工作的根本出发点和落脚点。
二、突出重点，抓住关键，不断加大全面加强内部管理监督工作力度
在开展加强内部管理监督工作中，我们认真落实国家局特别是姜局长的指示要求，既在面上整体推进，又始终突出三个重点：
第一，加强领导班子建设，突出对领导干部的监管。认真落实姜局长关于“要把加强内部监管作为班子建设重要内容”的要求，把建设团结的、有凝聚力和战斗力的各级党组班子，规范领导干部的从政行为，作为全面加强内部监管的首要环节。一是加强省局党组自身建设。为认真执行民主集中制原则，切实提高依法决策、民主决策、科学决策的能力和水平，对照有关政策规定，重新修订了《党组议事规则》、《民主生活会制度》、《党组中心组理论学习制度》以及《局长、（总经理）办公会议制度》、《省局（公司）工作规则》，进一步完善了领导班子议事规则、程序和决策机制，规范了权力运行。同时，认真落实中纪委廉洁自律的有关规定和国家局党组的有关要求，公开做出不准在物资采购、工程招标等工作中与有关部门打招呼，不准参与经商办企业，不准擅自决定对外投资、借贷、融资、担保等“八不准”承诺，自觉主动接受群众监督。二是加强各级领导班子和干部队伍建设。根据《党政领导干部选拔任用工作条例》和国家局有关规定，修订完善了《加强全省行业领导班子建设和干部队伍建设的意见》，严格规定了各级领导干部选拔任用、交流、轮岗、免职、辞职、降职，以及班子考核考察、监督管理的标准和程序。尤其是在干部选拔任用方面，我们认真总结2000年以来历次公开推荐、选拔干部的做法，明确提出不准超职数配备干部、不准临时动议决定干部任免、不准个人决定干部任免、不准在机构变动和主要领导成员工作调动时突击提拔调整干部等“十不准”，切实规范用人行为；在对领导干部和选拔任用工作的监督上，明确规定要坚持领导干部个人重大事项报告、述职述廉、戒勉谈话、用人失察责任追究等七项制度，把多渠道监督贯穿于干部选拔任用的全过程。坚持把牢固树立行业共同价值观作为政治标准，把严格自律作为自觉要求，把树立良好形象作为重要尺度，扎实开展“四好”领导班子创建活动，促进各级领导班子和干部队伍建设水平的不断提高。三是强化对权力的监督制约。我们从2000起就与省检察院建立了联合预防和惩治职务犯罪工作机制，不定期举办研讨会、知识讲座以及进行案例通报分析，并邀请检察院的同志到行业调研、指导工作，积极借助外力强化党风廉政建设，保证领导行为的规范。今年下半年，为进一步加强行业内部监管工作，我们又进一步完善了《共同预防烟草系统人员职务犯罪工作意见》，根据新的形势和任务，对充分发挥联合预防机制的作用提出了新的要求。同时，我们紧紧抓住国家局在河北烟草商业进行纪检监察机构统一管理试点的机遇，认真学习贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，积极探索加强对同级党组班子权力运行实施有效监督的机制和办法，制定了《河北省烟草专卖局（公司）纪检监察机构关于加强对同级领导班子和领导干部的监督办法》，对领导班子、领导干部尤其是主要领导的权力运作和“三重一大”问题，突出事前监督，注重过程监督与重点监督相结合，监督检查与改进工作相结合，切实加强对领导班子、领导干部的监督，着力解决同级监督难的问题。为规范纪检监察的监督行为，我们针对纪检监察干部提出了“五不准”的纪律要求，以保证其能够切实履行职责，实施有效监督。为切实做到民主决策、科学决策，加强了投资、预算、薪酬委员会建设，制定了工作规则，既把其主要职能明确定位为决策咨询，真正实现民主决策，又注重发挥这三个委员会对决策执行过程及其结果进行有效监督的作用，以保证决策的科学性和决策执行的有效性。完善了招标比价采购管理办法，确定招标管理委员会为公开招标、比价采购的最高决策机构，任何人包括党组成员不得干预招标委员会的决策，并明确了招标、比价采购的标准和程序，规定评标委员会成员在相关部门中随机抽取，不固定人员，具体负责项目实施的人员不得参与评标投票，纪检监察、工会、审计部门共同对招标、比价采购的全过程进行监督。2000年以来，省局（公司）带头，从上到下对大宗办公用品、工程建设、软件开发等项目全部实行了招标比价采购，仅省局机关就组织招标46次，涉及金额1.74亿元，领导不打招呼、不批条子、不参与具体的运作，既节约了资金，又保护了干部。针对县级公司法人资格全部取消后的新形势，为避免因权力过度集中发生问题，在原有工作的基础上，我们在各市局（分公司）全部实行了局长、经理分设，并进一步明确了局长、经理的主要工作职责，努力构建分工合理、责任明确、风险共担的权力运行机制。通过努力工作，目前全省行业在领导班子和干部队伍建设上，已初步形成了人员交流、权力分散、监督有效、奖惩到位的格局。
第二，加强财务管理，突出审计监督。加强财务监管是内部管理监督的关键环节。为认真贯彻执行《会计法》等财经法规和国家局 “四个严禁”， 进一步规范会计核算，加强国有资产监管，在对原有的《全面预算管理办法》等财务管理制度进行修订完善的基础上，又制定了《会计信息质量考核管理办法》、《国有资产管理监督若干规定》，明确了省、市局对国有资产的监管职责，对企业货币资金、往来款项、存货、无形资产、成本费用、投资项目及担保等的管理监督做出具体规定，并把国有资产保值增值情况纳入企业目标考核、干部政绩评价体系。根据国家局《烟草行业加强内部财务管理和审计监督的实施意见》，坚持以全面预算管理为主线，以资金监管为重点，全省统一制定了内部稽核、财务收支审批等18项内控制度，完善了授权审批、独立稽核等内部牵制措施，为夯实企业财务管理基础提供了依据。在审计监督上，各市局（分公司）全部设立了独立的审计机构，配齐配强了审计人员。工作中，突出同级审计监督，坚持上级审计和社会审计相结合，在同级审计方面，制定了《河北烟草商业企业同级审计实施办法》，规定省、市局内部审计机构要对本单位每季度进行一次财务收支审计，每年进行一次内控制度评审，并对企业固定资产的购建和管理、预算的制定和执行、物资采购及其他重大经济事项的决策和执行等情况，进行事前参与、事中监督、事后审计，以充分发挥同级审计的职能作用。在上级审计方面，明确规定每年要对各分公司进行一次经济责任审计，针对审计出的问题，还要进行后续跟踪审计，督促企业及时整改；对于企业存在的问题，同级审计没有发现而被上级或社会审计机构发现的，在追究责任单位和责任人的同时，还要追究同级审计机构的责任。今年以来，我们参照审计署对行业审计的方法，先后用3个多月的时间，对全省11个分公司2004年度财务收支进行了全面审计，没有发现重大问题，进一步巩固了行业审计成果。在社会审计方面，通过聘请社会中介机构开展专项审计的同时，积极探索新的审计方式，变事后审计为事前、事中控制。如，在平山烟草培训中心的改造工程中，聘请工程造价事务所对建设项目从前期运作、实施到竣工结算的各阶段进行全过程跟踪审计。我们感到，这一审计方式有利于合理确定工程建设投资，并使工程造价在项目实施中得到主动有效地监督和控制，将不尽合理的开支消除在事前，从而最大限度地降低工程造价，实现工程造价由静态控制向动态控制的转变。对此，我们还将进一步研究探索，着力构建事前、事中、事后和同级、上级、社会审计相结合的立体审计监督体系，为行业经济的健康运行提供有效保证。
第三，加强营销管理，突出专卖监督。加强内部管理监督，是履行专卖专营职责的必然要求。为全面加强卷烟经营内部管理监督和自律，强化专卖对“两烟”生产经营的监管。一是切实规范商业企业的经营行为。制定了卷烟经营管理办法，明确规定卷烟经营各个环节，要在主动为专卖、纪检监察、审计等部门的监督检查提供各种信息和便利条件的同时，严格按照规定的工作标准、工作程序进行卷烟购进、销售、品牌培育、促销、物流管理、经营调控；在卷烟经营管理人员的自律上，对从事管理、督察考评、投诉受理的人员和客户经理、电话订货员、送货员、资金结算员、系统管理员提出了45条自律要求；规定各市局（分公司）要设立专门的督察考评部门，建立领导督察、中层督察和基层督察三级督察体系，并确定了督察考评部门的职责、督察内容和督察工作程序；明确了省局（公司）的监督检查方式、内容和省市局对监督检查结果的处理原则，使商业企业自我约束的机制进一步完善。二是充分发挥专卖管理监督的基础性作用。制定了《河北省烟草行业内部专卖管理监督实施细则》，从卷烟订货计划的制定，到卷烟购销合同的执行、调整，再到卷烟的访销、配送等环节做出严格规定，以加强对同级商业企业的监督；对工业企业烟机及原辅材料购进、卷烟生产销售，烟机及原辅材料下脚料报废处理等做出详细规定，以加强对工业企业的监督；对烟叶收购站（点）设立、种植计划下达、收购合同签订和烟叶收购、调拨各个环节严格标准和程序，以加强对烟叶生产经营企业的监督；对省外烟草企业驻冀办事机构的设立、促销活动等做出具体规定，以加强对全省境内所有的烟草企业办事机构和卷烟宣传促销活动的监督。三是强化信息技术监管。充分利用信息技术手段，实现了对全省卷烟经营情况持续动态的实时监控、分析，及时发现异常情况；在卷烟营销管理系统中锁定了卷烟批发价格，分公司无权自行更改；通过经营与专卖两大信息系统的互联互通，专卖管理所既可以随时监控零售户的卷烟购进情况，又对业务部门的访销周期、供货量等经营行为进行了有效监督。同时，专卖管理系统锁定的违规经营零售户，在经营系统中就会自动取消其访送资格。通过积极构建信息化管理监督平台，规范了办事程序，减少了人为因素，提高了依法监管、科学监管的能力和水平。
三、深入推进，持久开展，把加强内部管理监督作为长期任务持之以恒地抓下去
发展必须规范，规范促进发展。通过几年来坚持不懈地抓规范，特别是今年以来按照国家局的整体部署和要求，狠抓典型示范，全面推进内部管理监督，国家利益至上、消费者利益至上的价值观逐步深入人心，全省行业自律意识、监管意识、责任意识进一步增强，内部监管制度体系基本形成，取得了阶段性成果。在这次加强内部监管工作中，全省行业共修订和制定内部监管制度51项，涉及党建、纪检监察、财务审计、投资管理、专卖管理、人事劳资、卷烟经营、信息化管理等八个方面，为进一步加强行业自律奠定了基础。同时，有效的内部监管促进了行业的规范发展。截止到9月底，全省烟草商业企业累计销售卷烟151.82万箱，同比增长4.17%；实现利税17.55亿元，同比分别增长33.9%，保持了市场稳定，实现了平稳发展。目前，全省商业系统经营行为基本规范，市场秩序根本好转，经济效益大幅提高，呈现出事业兴、人气旺、政令畅通的良好局面。
回顾几年来的规范发展历程，特别是今年以来全面加强内部管理监督的工作实践，使我们深深体会到：
（一）国家局党组和领导的高度重视和精心指导，为我们各项工作的顺利推进指明了方向。国家局决定把河北烟草作为全面加强内部监管工作的联系点后，姜成康局长、何泽华、李克明、张辉副局长和潘家华组长等领导以及国家局整顿办的同志，多次到河北进行调研和现场指导。特别是姜成康局长在百忙中亲自过问、亲临指导，及时听取汇报、多次作出阶段性重要批示。这些都为我们全面推进各项工作指出了明确的方向，提供了强有力的支持和帮助，使我们更加坚定了做好工作的信心和决心。
（二）牢固树立行业共同价值观是全面加强内部管理监督的理论基础。在行业正处于重要调整期和稳定增长期，国家局党组提出要在全行业牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，这是对烟草专卖立法宗旨的进一步深化，是理性观察和深入思考行业前途命运所得出的科学论断，也是有效解决行业提高效率、注重自律两大课题的理论基石。我们必须加深理解、准确把握，以行业共同价值观引领方向，以“两个维护”的具体行动，扎实推进行业内部管理监督，树立起负责任的行业形象。
（三）构建教育、整顿、制度、监督“四位一体”的监管体系和长效机制，是全面加强内部管理监督的有效途径。几年来的行业规范实践证明，深化教育是思想基础，专项整治是有效手段，健全制度是重要前提，监督执纪是根本保证。只有坚持这四位一体的监管体系，并切实抓好制度的执行、考核、奖惩，真正形成以法制化、制度化、规范化为目标的内部监管长效机制，就能有效解决好行业的自律问题，实现行业的持续稳定健康发展就有了保证。
（四）强化对领导班子、领导干部特别是一把手的监管，是确保全面加强内部管理监督取得实效的关键环节。领导干部尤其是一把手是落实内部监管工作的主体，也是监督的重点对象，这种特殊性决定了必须始终把领导干部特别是主要领导干部作为内部监管的重点和难点。我们要继续完善对领导班子、领导干部进行全方位监督的机制和办法，切实增强领导干部的自律意识，以双重责任、双重成效带动和促进内管工作不断取得新的成效。
（五）确保行业和干部职工队伍的健康成长，是全面加强内部管理监督的重要目的。干部职工队伍的健康成长与行业发展密切相关，行业的健康发展与干部职工的前途命运紧密相连。生产经营不规范，监管不到位，既影响行业发展，有损行业形象，不利于烟草专卖制度的巩固和完善，同时又容易滋生腐败，毁掉一批干部。在这方面河北有切肤之痛，确实是吃尽了不规范的苦头，也尝到了规范的甜头。因此，我们要把全面加强内部监管作为一项长期任务坚持不懈地抓下去，保证行业与干部职工队伍的健康成长、共同发展。
各位领导，各位代表，根据国家局的总体部署，我们在全面加强内部监管方面做了一些工作，但这只是初步的，所取得的一些成效也是阶段性的，与国家局的要求相比，与兄弟省市区的工作相比，特别是与国家局其他联系单位的工作相比，还有很大差距，河北烟草商业系统内部监管工作还任重而道远。我们决心按照姜局长提出的“五个进一步”的要求，深入开展价值观教育，在增强自觉性和坚定性上下工夫；认真落实监管责任，在增强针对性和实效性上下工夫；不断完善监管制度，在增强规范性和长效性上下工夫，把内部监管工作全面、深入、持久、扎实地开展下去，切实提高自律能力，努力为提升行业形象、巩固和完善烟草专卖制度做出新的贡献！ |
