过去，人们常常将专卖体制同严格的计划管理等同起来，甚至以为专卖体制与市场竞争是格格不入的，专卖体制下无需竞争。当我们以与时俱进的眼光重新审视专卖体制与市场竞争的关系时，我们发现，专卖体制并不排斥竞争，而且“对于行政型垄断行业，必须通过引入市场竞争机制的方式，使其过渡到经济型垄断上来”。随着国家局领导层提出“以市场为取向的体制改革”，中国烟草业开始步入“引入市场竞争机制”的历史新阶段。

引入市场竞争机制的原则

在烟草专卖专营体制下引入市场竞争机制，是对现有体制做的一种技术革新，不是对体制本身的否定。是垄断下的竞争，而不是市场化的竞争；是适度竞争，而不是过度竞争；是公平竞争，而非不正当竞争。因此，在专卖专营体制下引入市场竞争机制具体讲要掌握以下几个原则。

坚持合法竞争原则。即坚持国家烟草专卖制度。现行专卖制度已被近20年的成功实践所证明。我们知道，烟草行业的长远发展依赖于改革，改革必须有一个稳定的局面，稳定来源于专卖制度的保驾护航。在当前国内外形势严峻的情况下，坚持专卖制度是行业稳定、改革和发展的基石，也是国家法律的要求，所以，引进市场竞争机制的核心原则就是要始终不渝地坚持国家烟草专卖制度，任何市场竞争的手段和方式都必须从有利于维护和完善专卖制度的角度出发加以选用，不能突破法律的框架，更不能破坏专卖制度。

坚持有限、有效竞争原则。专卖下的竞争不同于市场化的竞争，市场化的竞争模式是由市场自主选择的，资源由市场自主配置，价格由市场“看不见的手”调控，而专卖下的竞争模式是烟草行业根据行政垄断的特点、结合市场化改革的需要而采取的有限竞争方式，它的有限性不仅仅体现在竞争行为由国家宏观调控上，还体现在竞争主体必须具有法律规定的主体资格。坚持有限竞争，就要反对过度竞争，反对采用完全放开竞争的市场化政策。在专卖制度下引进市场竞争，还要遵循高效率原则，即要以较小的改革成本，换来较大的改革成果。坚持有效竞争，就要反对恶性竞争和防止竞争不足，以避免行业的大起大落，使烟草行业在改革中稳妥地促进发展。

先进的设备是企业具备市场竞争力的硬件。（胡先权 摄）

坚持正当竞争原则。正当竞争是相对于不正当竞争而言，烟草行业常见的不正当竞争表现为地区封锁、体外循环、让利返利等，这是有违市场竞争的公开、公平、公正之特性的，而这些特性恰恰又是市场竞争的灵魂，因为这些特性决定了市场主体是否有机会均等参与市场竞争。烟草行业要制定一系列政策措施，大量采用诸如资质认证、公开招标等“阳光”操作方式，建立一个鼓励正当竞争的平台，遏制不正当竞争行为，使企业能够开展有序竞争。这是构建良好的卷烟市场秩序所必须的。

坚持适当的行政管理原则。从某种意义上说，行政管理同市场竞争是两个相对的概念，如何把握行政管理的“度”，对于建立一个什么样的市场竞争机制有直接的影响。烟草行业是个特殊行业，专卖制度赋予其行政管理权。进行市场化取向的改革，从宏观调控的层面上讲，就是如何使行政管理的权限更好地服务于改革的需要，或者说有利于生产力水平的提高，有利于行业走向市场化。我们讲行政管理职能的转变，并不主张行政管理越少越好，最好的管理不等于放松管理，也不等于加强管理，而是管理适当。我们要有这样的理念：可以由企业自身解决的，不要用行政管理；可以由市场解决的，不要用行政管理；可以事后监管解决的，也不要用行政管理；只有依法必须运用行政管理以维护专卖制度的，我们才考虑使用。要认真审视一下烟草行业现行的行政管理行为有哪些是依法设定的，哪些不是；哪些是有利于建立市场竞争机制的、哪些是不利的。要按照“有进有退”、“有所为有所不为”的原则，对现行行政管理权尤其是行政审批权进行逐一研究（涉及行政许可的要遵循《行政许可法》），重点是减少或清除有碍于建立市场竞争机制的不适当、不合法的规定和做法，大胆地在专卖笼子里“放水养鱼”，培育充满生机和活力的市场主体，创造良好的竞争环境。

为引入市场竞争机制创造条件

引入市场竞争机制是一个长期的过程，需要创造一定条件。如何创造一个适宜的人文条件和制定配套的政策措施，营造“竞争性”的市场环境，是引入市场竞争机制的前提和关键，要抓好以下几个方面的工作：

培育竞争性的企业文化。竞争性的企业文化是市场竞争机制良好运行的土壤。企业文化的“竞争性”只有被广大员工所认同，竞争机制才有可能步入良性循环，全行业才能形成“百舸争流”的壮观景象。企业精神是企业文化的核心，竞争性的企业文化必然具备竞争性的企业精神，而竞争性的企业精神则是企业无价的宝贵财富，因为它能激励员工奋发争上，不懈追求，勇于创造。“武烟”集团提出“思想有多远，我们就能走多远”。它给员工们发挥其主观能动性和创造力提供了一个无限想象的空间，同时也使其他企业看到了一个思想进步、积极向上的竞争对手。在知识经济时代，竞争力来源于不断的学习，与时俱进地掌握新知识。所以，要建设学习型企业，争做知识型职工，这是竞争性企业文化的物质基础。企业文化要由企业制度来激励和保障，因此，设计一个使每位职工都有进行创造性思维冲动的制度模式和奖惩机制是培育竞争性企业文化的重要内容。

企业文化展厅有助于企业文化和企业精神的塑造。（余莉 摄）

建设诚信体系。市场竞争机制运行好坏取决于很多因素，企业的诚信度是贯穿于始终、作用于每个环节的重要因素，坚持诚信是建立烟草行业良好的市场秩序必须遵循的原则。缺乏诚信的市场环境，市场竞争机制根本无法运行，就如机器的运转失去了润滑油。诚信问题既属法律范畴，也属道德范畴。光有法律约束还远远不够，还要辅以道德规范来调整，要建立诚信的推崇和孕育机制，对于烟草行业来说，就要以制度来确保市场经济下企业应有的道德观得以不折不扣地实现，这就是建设诚信体系。诚信体系的内容，正如姜成康局长指出的，既要加大监管力度，又要加强企业自律；只有监管措施和自律要求并重，诚信记录和失信惩戒并重，市场准入和退出市场并重，诚信体系才会具有可操作性，这是构建这一体系的核心所在。这项工作已在行业内全面推开，相信不久后，烟草行业将驶入诚信经营的快车道，一个良性的市场竞争格局逐渐形成。

改善和强化法律和政策的规范作用。所谓法律和政策的规范作用，是指法律和政策具有调整人们的行为、允许和规定人们去为和不为的特性。烟草专卖法及相关规章制度随着形势的发展，也需要修正和完善；有的已弱化，需要强化；有的是空白，缺乏引导，需要补充。具体到市场竞争机制上来，烟草专卖法及其实施条例都没有关于鼓励竞争的条款，这是立法的历史局限性造成的，而在实践中各地却有大量限制竞争的政策和做法，尤以地方封锁为甚，从当前的行业改革与发展的需要看，法律缺位了。因此，要全面研究和制定行业性的政策措施，填补立法空白，消除无法可依和有碍竞争的法律和政策因素，鼓励和引导公开、公平、公正的市场竞争。

加快企业组织结构调整。企业组织结构调整关系到竞争动力源和合理竞争的问题。市场竞争主体有无内在的竞争冲动（或竞争需要），关键在于主体能否通过追求实现自身利益，对于企业来说，就是要产权明晰，依法享有生产经营自主权和法人财产权。自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束，只有成为真正独立自主的经营主体时，才会有效率观念和竞争冲动，才能实现利润最大化。烟草行业作为特殊的垄断行业，市场竞争是在垄断的框架内进行的有限竞争，竞争主体过多会导致无序竞争和不合理竞争，现在行业大力推进联合、兼并、重组，商业企业取消县级法人资格，加快企业组织结构调整，就是要使工业企业和地市级公司成为充满活力的市场经营主体，是引入市场竞争机制的过程中始终要予以关注和着力解决的。

形成合理的市场竞争机制的思考

市场竞争机制之所以要冠以“合理的”定语，是因为烟草行业形成市场竞争不可能像其他行业（如彩电、冰箱）那样依靠市场的力量长期、自发形成，而主要是依靠国家行政主管机关的宏观调控，以行政措施和政策引导来设计的，人为的、主观的因素很多，有一个“合理设计”的问题，它属于制度设计的范畴。这种设计不是纯理论的，不能搞闭门造车，而要“从实践中来，到实践中去”，其科学性要经受实践的检验；合理性也不可能一步到位，应该有一个不断“试错”和“改错”的过程。

完善行业的宏观调控体系。烟草行业市场竞争机制的构建既然主要由行政干预完成，那么实施行政手段的行业主管机关本身就构成了参与市场的一个重要主体，其行为通过影响要素流动和其他市场主体的行为来介入市场活动，因此，宏观调控体系自身的合理性必然是市场竞争机制合理性的构成原因。只有形成宏观调控体系和市场竞争机制之间的良性互动，烟草行业才能成功实现市场化取向的改革。消除体制性障碍、完善宏观调控体系是个复杂系统的工程，需要改革的勇气、大量的调研和实践的检验。

处理好三大关系。处理好国家局与各省级局、工业企业与商业企业、企业与职工三大关系，是一个涉及管理体制和组织结构的问题，明确各类主体在市场竞争机制中所处位置及职责，就能判断其行为的合理与合法性，这是完善烟草市场体系、保证有序和持续竞争的前提。

商业企业也要考虑联合、兼并与重组。今后商业企业也要在竞争中提高分销机构的客户满意度，适应市场经济的发展。工商分离后，商业企业和工业企业之间的关系如何调整，商业企业如何不断调整其职能定位、改变已有竞争格局，都是现在必须要抓紧解决的问题。

制定竞争规则和考核规则。这是市场竞争机制的核心。国家局已颁布的《进一步整顿规范卷烟生产经营秩序五条纪律》实质就是竞争规则。今后要进一步出台针对如产品质量竞争、人才竞争、技术创新竞争、价格和成本管理竞争、服务（如“三个满意”）和营销水平竞争等各方面的游戏规则，同时配以相应的指标体系和考核规则。

设置企业和员工及产品的退出机制。烟草行业的特殊性使得我们过去较少考虑和运用淘汰制，但在市场竞争越来越激烈的情况下，退出机制的重要性愈加明显。这里所说的“退出”不是现在行业推行的取消县级公司法人资格的行政强制退出和品牌扩张式的企业兼并重组导致的退出，而是市场竞争自然淘汰的退出；是企业和员工作为竞争主体的退出，是产品不符合市场需求的退出，而不是市场份额的退出，市场还须由有专卖许可证的主体去占领。企业和员工及产品的退出机制同准入制一样，是市场竞争机制良性循环不可缺少的环节和组成部分，竞争中有“优”就有“胜”，有“劣”就有“汰”，退出机制可作为企业组织结构和产品结构调整的有力手段之一，它是危机意识、忧患意识、效率观念、创新观念的“激活器”。