监管标准化促进规范

监管标准化，是上烟集团自2003年起探索的一种新型内部监管模式，是上烟集团探索实现“管监一体化”的重要内容，它的核心，就是进行过程控制，规范企业生产经营流程中的关键权力点，以实现规范履权。

在上烟集团看来，烟草企业既是一个有机统一整体，也是一个生态系统，只有系统中的研发、生产、营销、专卖、财务等各种链条协调运转，才能确保系统健康有序运行。而在这些链条中，有很多重要的“点”或“节”，可称之“权力点”，它们对业务流程运作拥有支配的力量，一旦它们发生问题，必然对正常的业务流程或业务链产生影响，如果不及时发现并纠正，还将影响其他链条甚至整个生态系统的正常运转。为此，对这些权力点进行正常有效监管十分必要。

那么，如何才能实现对权力点的有效监管？

“先全面分析履权的业务种类，梳理业务流程，然后界定权力点的权限，找好权力点，最后出台标准对权力的运作流程进行固化，用标准来控制权力运行。”上烟集团有关人员告诉记者。

上海烟草（集团）公司长期致力于用制度规范领导干部权力运行 张建丽 摄

对权力点进行控制，首先要找出权力点。领导干部因为职责所在，手中会握有一定的权力，但权力并不仅仅存在于领导干部身上，一名普通的售货员、采购员、业务员可能也是一个权力点。比如驻地烟叶采购员并没有烟叶计划分配的权力，但是，烟叶的等级、复烤时烟叶报废情况等，在这些流程中，他是拥有一定权力的。因此，实行监管标准化，必须做到找出、找准、找全权力点。

对权力点进行控制，必须建立一套监管的标准，用标准来控制权力运行。上烟集团每年用于辅料物资采购的资金超过23亿元，品种达650多种，是内部监管的重点环节之一。就物资采购流程中的“是否在预算范围内”、“是否从合格供货方采购”、“是否按规定审批”、“是否规范建账保管”和“是否符合付款要求”等权力点和关键环节，上烟集团制定了《预算管理规定》、《委外业务管理规定》、《固定资产管理规定》和《费用审批管理规定》等一系列标准，对每个环节的操作规范均做出了明确的要求，从而实现了内部监管的制度化和规范化。

在具体操作流程中，上烟集团严格按照制定的标准实施。在物资采购上，牢牢把握住“计划、价格、采购”等几个重要关节，推行资质认证采购管理办法，工作方式实行“个人建议、集体决策”。计划上，每年根据仓储情况定出需求，然后召开年度大会，对需求意向进行鉴定，严格按需求定计划；价格上，每年先由供应商报价，然后业务员根据价格分析进行比对，再经物质供应部集体讨论，商定次年的价格，并在物资网站上发布信息；采购上，供应商通过认证后，在集团公司开发的物资管理系统内，按照设定的流程进行交易，交易成功经确认后，方由财务处付款。

在工程项目管理上，上烟集团严格程序，如设备的计划、更新和大修，每年组织两次申报审核，首先实行网上申报，接着管理科预审，再召开专题认证会予以确定，报处长室确认，最后报主管经理审核批准。2007年，固定资产投资管理系统和招（议）标管理系统相继在上烟集团投入使用，各项业务流程都走网上，不符合操作标准或没有操作权限的就操作不了，做到每一个权力点都由电脑牢牢控制，信息化网络平台成为其提升工程项目管理强有力的手段。

在规范用好宣传广告资金费用上，上烟集团以“突出重点，实用有效”为指导原则，每年制订宣传广告工作实施计划和费用预算方案，每季度召开宣传广告管理小组工作会议，研究、落实下一阶段工作，对资金费用进行预算管理。在总体控制宣传广告费用的前提下，上烟集团对宣传广告活动实行痕迹化管理。比如，做终端宣传时，先由办事处人员提出广告促销活动申请，经办事处经理、营销中心品牌部主任、营销中心经理、分管经理先后审核批准后方可进行；在广告活动期间，申请人必须现场观看；广告促销活动结束后，广告承办方须提供结案报告；最后由集团财务处根据结案报告和相关人员的评估报告付款给承办方。

至2006年3月，上烟集团基本实现了“各生产经营的重要部门、重要环节皆有监管标准”，共梳理出620个监管标准，用文件形式在集团内发布。随后，“为做到运用标准而不是把它放进柜子里”，上烟集团要求各单位组织员工培训，并组织全市系统领导班子到集团公司参加监管标准闭卷考试。2006年5月，这些监管标准开始试运行；3个月后，上烟集团组织了一次对相关处室、单位监管标准的全面考核评审，针对监管标准试运行过程中存在的不规范现象开具了77项不合格报告单，并对一些有待完善的内容给出了71项改进建议。

检查考核是增强监管执行力的关键环节。现在不仅集团公司会统一组织检查，各部门也根据要求定期检查监管标准的落实情况。比如基建设备处会定期检查各科室招议标管理过程是否合理规范、是否货比三家、对外洽谈业务是否两人以上参加、洽谈是否在集团范围内进行等。

如今，监管标准已融入到上烟集团的各项重大生产经营活动中，上烟人很快就接受并适应了这种监管模式。“不觉得麻烦，这是规范的需要，大家已经习惯了。”面对记者“业务员给零售户发一个打火机也要走程序，不觉得太麻烦了吗”的疑问，营销中心的同志笑着回答。

规范，已成为一种文化

“习惯”。在谈及新推行的监管标准化为什么很快在上烟集团生根发芽并枝繁叶茂时，大家不约而同地用了这样一个词。

“上烟集团是一个全面规范的企业。”国家局整顿办相关负责人说。

“上烟集团是比较过硬的企业。”上海市纪委有关人员说。在中纪委对上海的检查中，上海市纪委推荐到上烟集团考察。看了上烟集团的监管标准运行情况后，中纪委一位副主任这样评价：“我们一直在研究要把权力监督搞好，到上海烟草后，发现你们已经在实践了。”

在业内外许多人看来，上烟集团是比较规范的企业。而在上烟集团许多员工自己看来，规范，是长期养成的一种习惯。

“规范已成为一种文化，是上烟集团企业文化的DNA。”上烟集团一名员工如是说。

那么，促使规范成为企业DNA的原因又是什么？“一把手文化”、“上海本土文化”，上烟人这样回答。

上烟人的规范与上海本地的文化相通，上海人讲求精细，循规蹈矩，按章办事的特点很明显。而记者在采访中也深深地感受到,上烟集团的规范，应该说，最主要还是“一把手”的影响。

上海市烟草专卖局局长董浩林非常注重塑造企业形象，把“规范履权”放在突出的位置，他认为，企业的形象是由员工的言行传递出去的，他着力塑造上烟集团“和搏一流”形象。在采访中，上烟集团的员工说起许多与他有关的严格规范的故事：比如在“中华”需求非常突出的年代，他从不批一支烟；比如对各烟草公司一视同仁，“中华”给多少一律按合同办事；比如要求领导班子的亲属一律不准进入集团工作……

“我们有两个瓶颈。一个是原料瓶颈，上海不产一片烟叶；另外上海是卷烟产大于销的城市，市内销量不足80万箱，产量却有200多万箱。如果不在规范上做文章，长期下来肯定要出问题。”上烟集团的领导班子经常这样告诫自己的干部职工。

每年两次的党风廉政建设大会对上海烟草（集团）公司每一名党员而言都是很好的受教育机会   上海烟草（集团）公司 供图

在规范企业生产经营上，上烟集团非常注重制度建设，长期推行标准化管理模式，目前共有企业管理标准173项，处级以上岗位标准131项，此外还有近百项工作制度，做到了处处有制度、事事有标准，时刻讲求规范。并且非常注重标准的执行力，实行方针目标考核，做到“真考核”，达不到标准或扣除奖金，或下调岗位工资。“在大家都很规范的情况下，有员工一旦不小心出现被扣奖金的情况，都会觉得是很丢脸的事。”

在长期坚持自律的过程，上烟集团的党风廉政建设不能不提。1998年以来，上烟集团在党风廉政建设方面实行了“123”工程。“1”即“一项双保护工程”（保护干部、保护职工），“2”即“两条高压线”（国家的法律法规和群众利益不能碰），“3”即“三个格局”（思想格局，把党风廉政建设当成全党工作来重视；方法格局有“三重”，即重点监督重要的领导干部、部门、岗位；工作格局，包括教育、监管和保障三个工作体系）。

如今，上烟集团的党风廉政建设已成为一项制度固定下来。就教育而言，上烟集团每年有一次主题教育活动，每年两次民主生活会，每年两次廉政教育大会。最引人注目的是每年3月和8月召开的党风廉政教育建设大会，大会由董浩林亲自作报告，集团所有科以上党员干部参与，并且发廉政教育卡，如果因为出差不能参加大会，则要求会后找纪委补课。“这个每年两次的大会从1995年开始至今已经坚持了十几年了。每次大会都是董局长自己根据学习中纪委、上海市纪委的相关文件谈体会，讲得很生动，大家都很愿意听。”

就监管体系而言，1999年针对企业生产经营中重要环节的薄弱点，上烟集团总结出“监管模式”，2003年起，又发展成为我们前文所提的对每个用权点的“监管标准”。目前，上烟集团内有12个重要部门和9个企业成为监管的联系点，每个月纪检部门都会“重点关照”这些联系点，及时发现、纠正问题。

就保障体系而言，效能监察和党风检查是其中重要内容，其中半年一次的党风检查是重头戏。党风检查主要检查是否进行了自查、自查内容是否进行整改、整改后是否验证效果、党风廉政责任制是否落实到位等，纪检组检查后，由董浩林为组长的企业领导干部廉洁自律工作小组开始听取检查组汇报，最后对领导干部进行综合打分，并反馈到各单位。更重要的是，检查结果还必须由各单位在职工代表大会上进行宣读，让职工了解领导干部的党风廉政情况，以达到群众监督效果。

如今，在上烟集团，自律与规范的意识深入人心，“双保护工程”、“两条高压线不能碰，碰了就一票否决”、“监管标准”等尽人皆知。据了解，上烟集团物资处还把“物资处经营管理廉洁自律行为准则”以书面形式发至所有业务合作单位，要求合作单位法人代表承诺理解、支持上海烟草廉洁诚信的要求，从源头上规范采购经营行为。

“因为我们一直坚持，员工的监管意识不断增强，现在他们非常敏感，感觉单位领导某方面做得不到位马上就与我们联系，时时监督领导干部的权力运行，从而也促进了企业的进一步规范”，上烟集团纪委的同志说。

制定标准，然后真正执行；紧抓廉政建设，并长期坚持，这是上烟集团规范的两大法宝。规范工作只有起点，没有终点，“2008年，我们将继续重点抓领导权力运行，提高执行国家局专项整顿工作的能力和水平。”上烟人说。

在行业通往规范的长路上，上烟人依旧在不断探索、前进。