推介理由

2007年，在深刻分析、全面总结行业内部专卖监管工作经验的基础上，结合辽宁烟草实际，创新设计了“坚持一个标准、关注两个变化、突出三个重点、快速反应异常、准确查处问题”的信息化监管模式，实现了由传统人工手段监管向现代信息化监管的转变。

经过8个月的创新、探索和应用，系统运行良好，监管成效明显，符合辽宁省局提出的“有用、管用、好用”的创新原则，实现了“五化一提高”的专卖内管信息系统建设的目标要求：即繁杂工作简单化——解决了传统监管方式耗时长、效率低、处理问题滞后等多方面的弊端，提高了内部监管工作的效率和质量；检查工作日常化——实施在过程中监督，对卷烟经营行为实行全程跟踪，即时检查，实现了内管工作的日常化，有利于把握严格规范工作的主动权；局部检查全面化——实现了检查内容的全覆盖，增强了监管工作的实效性和约束力，有利于发挥他律促进自律的作用；掌握情况准确化——涵盖了卷烟经营的每个环节，无论查找哪类问题，只需查询对应的模块，就可以准确地在节点上发现各类异常问题，既准确又便捷；解决问题及时化——按照工作流程和时限操作，异常问题能够做到早发现、早整改，通过对违纪违规责任人及时处理，提高监管工作的时效性；提高网建工作质量——运用专卖内管信息系统，对客户的真实需求有了准确的把握，有利于增强按客户订单供货的能力。

主要做法

辽宁省专卖内管信息系统共分为五大模块、五个工作流程。

五大模块：第一模块——“坚持一个标准”。就是坚持按客户的实际销售能力确定供货量标准，将确定的销量标准与供货量之比作为偏差率，按标准实行偏差率监管。第二模块——“关注两个变化”。就是关注数量和品牌的变化，通过对卷烟供货量和单品牌数量进行日销售和月销售对比分析，查出卷烟经营中的异常数据。第三模块——“突出三个重点”。就是在对所有零售客户供货情况进行监管的基础上，突出对容易出问题的自营店、专卖店和销售大户的供货情况进行重点监管，有效监督向自营店超量供货、大户控制小户等问题，实现卷烟落户销售，消除卷烟体外循环产生的根源。第四模块——“快速反应异常”。就是直观快捷地在系统内反映异常数据，并通过“过滤窗口”，将异常数据自动列出，内管人员可根据监管需求直接获取异常线索。第五模块——“准确查处问题”。就是通过对异常情况的调查核实，确定违规行为，分清责任，做出处理。

五个工作流程：“异常数据调取分析流程”、“异常数据核实流程”、“违规行为处理流程”、“内管人员工作流程”和“内管工作考核流程”。

异常数据调取分析流程，是运用专卖管理信息系统，对在“快速反应异常”模块中的供货数据进行深入分析，初步确认异常。

异常数据核实流程，是对获取的异常销售数据调查核实，确定异常问题，是“异常数据调取分析流程”向“违规行为处理流程”过渡的调查核实阶段，起着承前启后的作用。

违规行为处理流程，是对“异常数据核实流程”确定的违规行为进行处理：一是依据有关规定，对责任人进行处理；二是对有关部门发生的不规范行为的整改情况进行监督。

内管人员工作流程，是依照监管系统中规定的程序，规范内部监管的工作标准，重点是解决“管什么”和“怎样管”的问题，是内管工作人员实施系统运行的行为规范。

内管工作考核流程，是对内管人员按照工作程序和工作标准履行职责的情况实施全面考核，重点是对监管过程和监管结果进行考核，主要解决“监管工作到位”的问题。